苏州工业园区设计研究院股份有限公司
SUZHOU INDUSTRIAL PARK DESIGN & RESEARCH INSTITUTE CO.,LTD.
（注册地址：苏州工业园区苏虹中路393号）
首次公开发行股票招股说明书
（申报稿）
保荐机构（主承销商）
（注册地址：苏州工业园区星阳街5 号）
苏州工业园区设计研究院股份有限公司 招股说明书（申报稿）
1-1-1
声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）
不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的
招股说明书全文作为作出投资决定的依据。
发 行 概 况
发行股票类型 人民币普通股（A 股）
发行股票数量 不超过1,500万股
其中：发行新股数量 不超过1,500万股
公开发售股份数量
不超过462.06 万股，且不超过本次发行自愿
设定12个月及以上限售期的投资者获得配售
股份的数量（股东公开发售股份所得资金不归
公司所有）
公司根据实际的资金需求及询价结果确定本次新股发行数量和公司股东公开发售股
份数量。公司本次发行新股数量**万股，公司股东公开发售股份的数量为**万股（不超过
本次发行自愿设定12 个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量），新股与公司股东
公开发售股份的实际发行总量为**万股，占发行后总股本比例为25% 。
符合公开发售股份资格的股东以各自持股数量的25% 为限同比例公开发售股份。截至
审议本次发行上市方案的股东大会召开日，公司股东可公开发售股份的数量上限为462.06
万股。
每股面值 人民币1 元
每股发行价格 人民币**元
预计发行日期 **年**月**日
拟上市证券交易所 上海证券交易所
发行后总股本 **万股
保荐机构（主承销商） 东吴证券股份有限公司
招股说明书签署日期 2014年4 月28日
苏州工业园区设计研究院股份有限公司 招股说明书（申报稿）
1-1-2
股 东 承 诺
承诺人 承诺内容
赛普成长
上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司
所持有的发行人股份，也不由发行人回购本公司所持有的发行人
股份（不包括在此期间新增的股份）。
上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价
（指复权后的价格，下同）均低于发行价，或者上市后六个月期
末收盘价低于发行价，本公司持有的发行人公开发行股份前已发
行的股份的锁定期限将自动延长六个月。
所持发行人公开发行股份前已发行的股份在上述锁定期期满
后两年内减持，减持价格不低于发行价；本公司若在该期间内以
低于发行价的价格减持本公司所持发行人公开发行股份前已发行
的股份，减持所得收入归发行人所有。
冯正功
上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直
接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购本人直接或间接
持有的发行人股份（不包括在此期间新增的股份）。
除前述锁定期外，在本人任职期间每年转让的股份不超过本
人所持有发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内不转让
本人所持有的发行人股份；离职六个月后的十二个月内，转让的
发行人股份不超过本人所持有发行人股份总数的百分之五十。本
人不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行此承诺。
邹金新、张谨、詹新
建、徐宏韬、蒋文蓓、
陆学君、廖晨、徐海
英、袁靖怡、史明、
付卫东、王干、张延
成、谈丽华、丘琳
上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接
或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购本人直接或间接持
有的发行人股份（不包括在此期间新增的股份）。
除前述锁定期外，在本人任职期间每年转让的股份不超过本
人所持有发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内不转让
本人所持有的发行人股份；离职六个月后的十二个月内，转让的
发行人股份不超过本人所持有发行人股份总数的百分之五十。本
人不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行此承诺。
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1-1-3
薛金海等其余31 名
自然人股东
上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接
或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购本人直接或间接持
有的发行人股份（不包括在此期间新增的股份）。
冯正功、邹金新、张
谨、詹新建、徐宏韬、
蒋文蓓、陆学君、廖
晨、徐海英、袁靖怡、
史明、付卫东、王干、
张延成、谈丽华、丘
琳
上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价
（指复权后的价格，下同）均低于发行价，或者上市后六个月期
末收盘价低于发行价，本人持有的发行人公开发行股份前已发行
的股份的锁定期限将自动延长六个月。本人不因职务变更或离职
等主观原因而放弃履行此承诺。
所持发行人公开发行股份前已发行的股份在上述锁定期期满
后两年内减持，减持价格不低于发行价；本人若在该期间内以低
于发行价的价格减持本人所持发行人公开发行股份前已发行的股
份，减持所得收入归发行人所有。本人不因职务变更或离职等主
观原因而放弃履行此承诺。
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1-1-4
发 行 人 声 明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连
带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。
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1-1-5
重 大 事 项 提 示
一、关于股份锁定的承诺
1、公司控股股东赛普成长承诺：
（1 ）上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司所持有的
发行人股份，也不由发行人回购本公司所持有的发行人股份（不包括在此期间新
增的股份）。
（2 ）上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价（指复权后
的价格，下同）均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本公
司持有的发行人公开发行股份前已发行的股份的锁定期限将自动延长六个月。
（3 ）所持发行人公开发行股份前已发行的股份在上述锁定期期满后两年内
减持，减持价格不低于发行价；本公司若在该期间内以低于发行价的价格减持本
公司所持发行人公开发行股份前已发行的股份，减持所得收入归发行人所有。
2、公司实际控制人冯正功承诺：
（1 ）上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接
持有的发行人股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人股份（不包
括在此期间新增的股份）。
（2 ）除前述锁定期外，在本人任职期间每年转让的股份不超过本人所持有
发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内不转让本人所持有的发行人股
份；离职六个月后的十二个月内，转让的发行人股份不超过本人所持有发行人股
份总数的百分之五十。本人不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行此承诺。
3 、邹金新、张谨、詹新建、徐宏韬、蒋文蓓、陆学君、廖晨、徐海英、袁
靖怡、史明、付卫东、王干、张延成、谈丽华、丘琳承诺：
（1 ）上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持
有的发行人股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人股份（不包括
在此期间新增的股份）。
（2 ）除前述锁定期外，在本人任职期间每年转让的股份不超过本人所持有
发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内不转让本人所持有的发行人股
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1-1-6
份；离职六个月后的十二个月内，转让的发行人股份不超过本人所持有发行人股
份总数的百分之五十。本人不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行此承诺。
4、薛金海等其余31名自然人股东承诺：
上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发
行人股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人股份（不包括在此期
间新增的股份）。
5 、冯正功、邹金新、张谨、詹新建、徐宏韬、蒋文蓓、陆学君、廖晨、徐
海英、袁靖怡、史明、付卫东、王干、张延成、谈丽华、丘琳承诺：
（1 ）上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价（指复权后
的价格，下同）均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人
持有的发行人公开发行股份前已发行的股份的锁定期限将自动延长六个月。本人
不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行此承诺。
（2 ）所持发行人公开发行股份前已发行的股份在上述锁定期期满后两年内
减持，减持价格不低于发行价；本人若在该期间内以低于发行价的价格减持本人
所持发行人公开发行股份前已发行的股份，减持所得收入归发行人所有。本人不
因职务变更或离职等主观原因而放弃履行此承诺。
二、关于稳定股价的承诺
1、发行人承诺：
公司股票自正式挂牌上市之日起三年内，一旦出现连续二十个交易日股票收
盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产之情形，公司将在上述条件成立之
日起一个月内启动股份回购方案，回购价格不超过最近一期经审计的每股净资
产，回购的资金总额不超过上一年度经审计的归属于母公司所有者的净利润；具
体回购股票的数量等事项将在启动股价稳定措施时提前公告。
2 、实际控制人冯正功及公司董事、高级管理人员和技术总监（邹金新、张
谨、詹新建、徐宏韬、蒋文蓓、陆学君、廖晨、徐海英、袁靖怡、杨海坤、窦以
德、贝政新、陈志强、史明、付卫东、王干、张延成、丘琳）承诺：
公司股票自正式挂牌上市之日起三年内，一旦出现连续二十个交易日股票收
盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产之情形，公司实际控制人、持有公
司股份的董事、高级管理人员和技术总监将于上述条件成立之日起一个月内，共
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1-1-7
同通过上海证券交易所系统以合法方式增持公司股票直至公司股价高于最近一
期经审计的每股净资产。增持股票的金额不超过公司实际控制人、董事、高级管
理人员和技术总监上年度从公司领取的分红和上年度从公司领取的薪酬的合计
值，具体增持股票的数量等事项将在启动股价稳定措施时提前公告；如未履行上
述增持措施，公司实际控制人、董事、高级管理人员和技术总监将不得领取当年
薪酬及当年公司分红；具体增持股票的数量等事项将在启动股价稳定措施时提前
公告。
本公司如拟新聘任董事、高级管
