浙江万盛股份有限公司
关于向公司第一期限制性股票激励计划激励对象授予限制
性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●限制性股票授予日：2018年11月12日
●限制性股票授予数量：318万股
●限制性股票授予价格：7.51元/股
浙江万盛股份有限公司（以下简称“万盛股份”或“公司”）第三届董事会第二十二次会议于2018年11月12日召开，会议审议通过《关于向浙江万盛股份有限公司第一期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，根据《浙江万盛股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”）的规定和公司2018年第四次临时股东大会授权，董事会确定公司限制性股票的授予日为2018年11月12日，向75名激励对象授予318万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、已履行的决策程序和信息披露情况
1、2018年10月15日，公司召开了第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过《关于<浙江万盛股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其相关事项的议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为本次激励计划有利于公司的持续发展且不存在损害公司及全体股东利益的情形，公司独立董事毛美英女士就提交股东大会审议的本次激励计划相关议案向全体股东征集了投票权。国浩律师（杭州）事务所出具了《关于浙江万盛股份有限公司第一期限制性股票激励计划之法律意见书》。广发证券股份有限公司出具了《关于浙江万盛股份有限公司第
2、2018年10月18日，公司召开了第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过《关于<浙江万盛股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》及其相关事项的议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司独立董事毛美英女士就提交股东大会审议的本次激励计划相关议案向全体股东征集了投票权。国浩律师（杭州）事务所出具了《关于浙江万盛股份有限公司第一期限制性股票激励计划之法律意见书》。广发证券股份有限公司出具了《关于浙江万盛股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案修订稿）之独立财务顾问报告》。
3、公司对授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期为自2018年10月16日起至2018年10月25日止。在公示期内，公司未收到关于本次拟激励对象的异议。监事会对激励计划激励对象名单进行了核查，并于2018年10月27日披露了《浙江万盛股份有限公司监事会关于公司第一期限制性股票激励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2018年11月2日，公司召开2018年第四次临时股东大会，审议通过了《关于<浙江万盛股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》及其相关事项的议案，并于2018年11月3日披露了《浙江万盛股份有限公司关于第一期限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2018年11月12日，公司分别召开了第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于对浙江万盛股份有限公司第一期限制性股票激励计划授予权益的激励对象名单及数量进行调整的议案》、《关于向浙江万盛股份有限公司第一期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。国浩律师（杭州）事务所出具了《关于浙江万盛股份有限公司第一期限制性股票激励计划调整及授予事项之法律意见书》。广发证券股份有限公司就本次激励计划权益调整和授予相关事项出具了独立财务顾问报告。
二、限制性股票的授予条件及董事会对于授予条件满足的情况说明
根据激励计划中“限制性股票的授予条件”的规定，激励对象获授限制性股票的条件为：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生上述任一情形，本次激励计划的授予条件已经成就，同意向符合授予条件的75名激励对象授予318万股限制性股票。
三、限制性股票授予的具体情况
1、授予日：2018年11月12日。
2、授予数量：318万股。
3、授予人数：75人。
4、授予价格：本次授予限制性股票的授予价格为7.51元/股。
5、股票来源：公司向激励对象定向增发的本公司A股普通股股票。
6、激励计划的有效期、锁定期和解锁安排情况：
本激励计划的有效期为自限制性股票登记完成之日起至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，不超过48个月。
激励对象获授的全部限制性股票根据解除限售安排适用不同的限售期，授
司为满足解除限售条件的激励对象按照40%：30%：30%的比例分三期办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
公司授予的限制性股票的解除限售时间安排如下表所示：
可解除限售数量占
解除限售安排 解除限售时间
限制性股票总量比例
自授予的限制性股票登记完成之日起12个月
第一次解除限售 后的首个交易日起至授予的限制性股票登记完 40%
成之日起24个月内的最后一个交易日当日止
自授予的限制性股票登记完成之日起24个月
第二次解除限售 后的首个交易日起至授予的限制性股票登记完 30%
成之日起36个月内的最后一个交易日当日止
自授予的限制性股票登记完成之日起36个月
第三次解除限售 后的首个交易日起至授予的限制性股票登记完 30%
成之日起48个月内的最后一个交易日当日止
7、激励对象名单及授予情况：
授予的激励对象共75名，激励对象获授的限制性股票分配如下：
获授的限制性股 获授限制性股票占 获授限制性股票占
姓名 职务
票数量（万股) 授予总量的比例 当前总股本比例
副总经理、董事
宋丽娟 20 6.29% 0.08%
会秘书
中层管理人员及核心技术（业
务）人员（含控股子公司） 298 93.71% 1.19%
（共计74人）
合计 318 100% 1.27%
四、关于本次授予价格、授予的激励对象、限制性股票数量与股东大会审议通过的激励计划存在差异的说明
愿放弃认购公司拟向其授予的限制性股票20万股。根据公司2018年第四次临时股东大会的授权，董事会对授予权益的激励对象人数及授予限制性股票的数量进行了调整。调整后，公司第一期限制性股票激励计划授予权益的激励对象人数由76人调整为75人，调整后的激励对象均属于公司2018年第四次临时股东大会审议通过的激励计划中确定的人员。第一期股权激励计划授予的限制性股票数量由338万股调整为318万股。
除上述调整内容外，本次实施的限制性股票激励计划其他内容与公司2018年第四次临时股东大会审议通过的激励计划一致。根据公司2018年第四次临时股东大会的授权，本次调整无需再次提交股东大会审议。公司监事会对调整后的激励对象名单进行了核实，公司独立董事对调整事宜发表了独立意见，律师、财务顾问对调整事宜发表了明确意见。
五、监事会对激励对象名单核实的情况
1、鉴于授予权益的激励对象中有1名激励对象因个人原因自愿放弃认购拟授予其的20万股限制性股票，公司对授予权益的激励对象人数及数量进行了调整，本次调整符合《管理办法》等相关法律、法规及《激励计划（草案修订稿）》的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司此次对限制性股票激励计划授予权益的激励对象名单及数量进行调整。
2、除1名因个人原因自愿放弃认购相关权益的激励对象外，公司第一期限制性股票激励计划授予权益的激励对象与公司2018年第四次临时股东大会批准的《激励计划（草案修订稿）》中规定的激励对象相符。
3、调整后的激励对象均具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，授予权益的激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次被授予限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，满足获授限制性股票的条件。
4、董事会确定的授予日符合《管理办法》和《激励计划（草案修订稿）》的有关授予日的相关规定。公司和本次确定的激励对象均未发生不得授予限制
成就。
综上，监事会同意以2018年11月12日为限制性股票的授予日，向符合条件的75名激励对象授予318万股限制性股票。
六、独立董事发表的独立意见
1、《激励计划（草案修订稿）》中规定的向激励对象授予限制性股票的条件已满足。
2、公司授予限制性股票的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效且激励对象范围符合公司实际情况及公司业务发展的实际需要。
3、根据公司2018年第四次临时股东大会的授权，董事会确定2018年11月12日为公司第一期限制性股票激励计划的授予日，该授予日符合《管理办法》及《激励计划（草案修订稿）》中关于授予日的相关规定。
综上所述，我们一致同意公司以2018年11月12日为限制性股票的授予日，向符合条件的75名激励对象授予318万股限制性股票。
七、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月卖出公司股份情况的说明
经核查，在本次限制
