湖北东贝机电集团股份有限公司调整 2021 年度
部分日常关联交易预计的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为湖北东贝机电集团股
份有限公司（以下简称“东贝集团”或“公司”）的上市保荐机构，根据《证券发行上
市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公
司持续督导工作指引》等有关法规和规范性文件的要求，对东贝集团调整 2021年
部分日常关联交易预计事项进行了核查，出具核查意见如下：
一、预计调整 2021 年度日常关联交易基本情况
根据公司 2021 年度业务开展的实际情况与公司生产经营的实际需要，公司与
江苏洛克电气集团有限公司、湖北艾博智能装备有限公司、湖北东贝新能源有限公
司和黄石晨信光电股份有限公司之间拟新增日常关联交易内容及金额。具体情况
如下：
2021 年度日常关联交易的追加预计情况
单位：万元
2021 年 1 月- 调整后
2021 年原 本次预计
9 月与关联人 2021 年预
关联交易类别 关联人 预计发生 采购/销售 调整原因
累计已发生 计采购/销
金额 增加金额
的交易金额 售金额
压缩机 江苏洛克电气 43,000.00 41,494.53 27,000.00 70,000.00 采购量增加、原材料
向关联 零部件 集团有限公司 市场价格大幅度上涨
方采购 工装模 湖北艾博智能 1,961.00 1,546.65 1,039.00 3,000.00 根据公司实际经营需
商品 具 装备有限公司 求，预计业务量增加
材料 黄石晨信光电 - 2.78 10.00 10.00 根据公司实际经营需
股份有限公司 求新增业务
向关联 代收水 江苏洛克电气 85.00 63.82 15.00 100.00 根据公司实际经营需
方销售 电费 集团有限公司 求，预计业务量增加
商品 材料 湖北东贝新能 - 28.52 80.00 80.00 根据公司实际经营需
源有限公司 求新增业务
二、关联方介绍和关联关系
（一）江苏洛克电气集团有限公司
1、关联方的基本情况
企业名称：江苏洛克电气集团有限公司
注册地址：常州市钟楼区棕榈路 55 号
法定代表人：阮绍林
公司类型：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币 4,729.7185 万元
经营范围：从事摩托车启动电机、电机及漆包线、冰箱配件、铝型材、钢管材、太阳能配件(光伏焊带)的生产和加工；电动自行车的制造和修理；销售自产产品。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至 2020 年 12 月 31 日，江苏洛克电气集团有限公司单体报表总资产为
626,228,122.00 元，净资产为 328,948,228.11 元；2020 年度实现营业收入719,375,930.19 元，实现净利润 11,435,240.42 元。
2、与上市公司的关联关系
江苏洛克电气集团有限公司为公司股东，持有公司 1.61%的股权。
3、前期关联交易的执行情况和履约能力分析
上述关联人依法注册成立，合法存续且生产经营情况正常，前期同类关联交易执行情况良好，具备较好的履约能力。
（二）湖北艾博智能装备有限公司
1、关联方的基本情况
企业名称：湖北艾博智能装备有限公司
注册地址：黄石市铁山区武黄路 5 号
法定代表人：刘绍君
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
注册资本：人民币 8,000 万元
经营范围：电机、减速机机电产品的研究、开发、制造及销售；机电产品成套技术的研究、开发及销售，制冷产品及零部件、汽车零部件及汽车自动化装备设计、
制造、销售及安装、调试；机器人开发、制造、销售；新能源产品及零部件、光电子产品及零部件、精密机械加工及工模具的开发、研究、生产及销售（国家有专项规定的须持证）。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）。
截至 2020 年 12 月 31 日，湖北艾博智能装备有限公司总资产为 60,251,670.57
元，净资产为 27,475,122.15 元；2020 年度实现营业收入 28,455,449.47元，实现净利润-1,615,614.98 元。
2、关联关系
湖北艾博智能装备有限公司为公司关联方黄石艾博科技发展有限公司的全资子公司。
3、前期关联交易的执行情况和履约能力分析
上述关联人依法注册成立，合法存续且生产经营情况正常，前期同类关联交易执行情况良好，具备较好的履约能力。
（三）湖北东贝新能源有限公司
1、关联方的基本情况
企业名称：湖北东贝新能源有限公司
注册地址：湖北省黄石市铁山区武黄路五号
法定代表人：廖汉钢
公司类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资）
注册资本：人民币 11,000 万元
经营范围：逆变器、控制器、变频器、汇流箱、电池板、太阳能并网发电系统、太阳能光电、配电产品及配件的设计、开发、生产、销售、安装与维护及涉及本企业产品经营的各项服务；电力工程安装、机电工程安装及建筑工程的施工；经营本企业自产产品及技术的出口业务和机械设备、零配件、原辅材料及技术的进出口业务（不含国家限制类）。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）。
截至 2020 年 12 月 31 日，湖北东贝新能源有限公司总资产为 365,196,402.74
元，净资产为 93,817,444.26 元；2020 年度实现营业收入 33,797,423.49元，实现净
利润-1,451,250.24 元。
2、关联关系
湖北东贝新能源有限公司为公司控股股东黄石汇智投资合伙企业（有限合伙）的控股子公司。
3、前期关联交易的执行情况和履约能力分析
上述关联人依法注册成立，合法存续且生产经营情况正常，前期同类关联交易执行情况良好，具备较好的履约能力。
（四）黄石晨信光电股份有限公司
1、关联方的基本情况
企业名称：黄石晨信光电股份有限公司
注册地址：黄石市大冶罗桥工业园
法定代表人：朱金明
公司类型：其他股份有限公司（非上市）
注册资本：人民币 2,201.47 万元
经营范围：光电子器件及产品的研究、开发、生产及销售；光纤连接器陶瓷插芯系列产品，陶瓷 PTC 敏感元器件及材料，功能陶瓷系列产品；本公司所需原材料及配套件的自营进出口业务，家用电器、五金交电销售；光电子器件专用设备的研发、制造与销售（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）。
截至 2020 年 12月 31 日，黄石晨信光电股份有限公司总资产为 221,070,282.45
元，净资产为-1,936,495.71 元；2020 年度实现营业收入 62,483,778.25 元，实现净利润-19,644,244.08 元。
2、关联关系
黄石晨信光电股份有限公司为公司关联方西藏法瑞西科技有限公司（原芜湖法瑞西投资有限公司）的控股子公司。
3、前期关联交易的执行情况和履约能力分析
上述关联人依法注册成立，合法存续且生产经营情况正常，前期同类关联交易执行情况良好，具备较好的履约能力。
三、关联交易主要内容和定价政策
公司的关联交易将按照公平、公开、公正的原则进行，其定价参照市场公允价格确定，并根据自愿、公平、平等互利、诚实信用的原则达成交易协议。
四、 关联交易目的和对上市公司的影响
本次调整公司 2021 年度部分日常关联交易预计系公司基于日常生产经营需
要的合理预计，有利于公司日常业务的持续开展。相关日常关联交易均根据自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行，符合公司及全体股东利益，不会对公司的财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会影响公司的独立性，公司业务没有因日常关联交易而对关联方形成依赖。
五、相关审议程序
2021 年 10 月 29 日，公司召开的第一届董事会第十二次会议和第一届监事会
第九次会议，审议通过了《关于调整公司 2021年度部分日常关联交易预计的议案》，关联董事己回避表决。
公司独立董事对该事项进行了事前审核，同意将该议案提交董事会审议，并发表了明确同意的独立意见：
“1、公司董事会《关于调整公司 2021年度部分日常关联交易预计的议案》的审议、表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。
2、调整公司 2021 年度部分日常关联交易的发生类型和预计发生额是公司正常业务经营所需，日常关联交易遵循了公平交易的市场原则，不存在损害中小投资者利益的情形。独立董事一致同意调整公司 2021年度部分日常关联交易的发生类型和预计发生额。
3、关联交易协议的签订遵循一般商业原则，交易定价公允、合理，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。”
本次日常关联交易调整事项调整金额超过 3000 万元，且占公司最近一期经审
计净资产绝对值 5%以上。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，尚需提交公司股东大会审议批准。
六
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