证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2021-064
方正证券股份有限公司
关于预计2022年度日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次日常关联交易需要提交股东大会审议；
公司不会因本次预计的日常关联交易而对关联人形成业务或财务上的依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2021 年 12 月 2 日，公司第四届董事会第十九次会议同意对公司与中国平安保
险（集团）股份有限公司（简称“中国平安”）及其关联人、新方正控股发展有限责任公司（简称“新方正集团”）及其关联人之间 2022 年度日常关联交易情况的预计（简称“本次日常关联交易”）。因北大方正集团有限公司（简称“方正集团”）与中国平安、新方正集团存在利害关系，为保障公司全体股东，特别是中小股东的利益，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》的规定，方正集团为本次日常关联交易的关联股东，在方正集团任职的董事施华先生、胡滨先生为本次日常关联交易的关联董事，依法回避表决。
因无法准确预计 2022 年度日常关联交易，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》和公司《关联交易管理制度》的规定，本次日常关联交易经董事会审议通过后，尚需提交股东大会审议。
独立董事曹诗男女士、李明高先生、吕文栋先生事前认可本次预计的日常关联交易事项并发表独立意见如下：1、公司董事会在审议《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》前得到了我们的事前认可，董事会审议该项议案时，关联董事依法
回避表决，审议与表决程序符合相关法律法规以及公司《章程》的规定；2、公司 日常关联交易遵循了公平、公正、诚信的原则，不存在通过关联交易不正当转移利 益的情况，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形；3、我们同意 《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会 审议。
董事会审计委员会对本次日常关联交易事项出具了审核意见：董事会审计委 员会同意公司 2022 年度日常关联交易的预计，并同意提交董事会审议。
（二）前次日常关联交易的预计和执行情况
1、中国平安及其关联人
2021 年 8 月 30 日，公司第四届董事会第十四次会议预计了自 2021 年 7 月 5
日起至 2021 年 12 月 31 日期间公司与中国平安及其关联人发生的日常关联交易金
额。
2021 年 7-10 月，上述日常关联交易情况具体如下：
2021 年度预计情况 2021 年 7-10 月实际发生情况（万元）
关联交 主要项目 关联交易金
易类别 业务规模 收入或支出 业务规模 收入 支出
额
日均存款余额不 存款利息收入 日均存款余
自有资金存 超过 5 亿元，累 不超过 500 万 额 101.21 万 101.21 0.09 0
款 计存款发生额不 元 元
超过 60 亿元
日均规模
难以准确预计， 难以准确预 21869.35 万
第三方存管 以实际发生额为 计，以实际发 元，单日存 118.05 118.05 0
服务 准 生额为准 款余额峰值
32644.10 万
元
金融 收入不超过 公司代销规
服务 互相代销金 销售总额不超过 1000 万元，预 模 12329.93 186.32 186.32 0
融产品 15 亿元 计公司支出不 万元
超过 500 万元
提供代理买 难以准确预计， 难以准确预
卖证券服务 以实际发生额为 计，以实际发 0 0 0 0
准 生额为准
难以准确预计， 难以准确预 提供研究报
其他金融服 以实际发生额为 计，以实际发 告服务、货 454.61 446.38 8.23
务类业务 准 生额为准 币经纪业务
服务
合计 75 亿元 —— —— 860.19 750.84 8.23
证券及 线上拆借、
金融产 回购及线下 累计发生额不超 支付利息不超
品和交 收益凭证、 过 220 亿元 过 4 亿元 0 0 0 0
易 两融收益权
转让、发行
债券等融资
业务
债券申购代
缴款业务、 债券现券买
债券撮合业 累计发生额不超 收入不超过 卖业务规模 38,903.63 —— ——
务、银行间 过 29.5 亿元 0.2 亿元 38,903.63 万
市场现券交 元
易等业务
累计名义本金发
生额不超过 100
亿元：其中场外
场外期权、 期权合约不超过 难以准确预
收益互换、 40 亿元，收益互 计，以实际发 0 0 0 0
利率互换等 换不超过 10 亿 生额为准
衍生品交易 元；利率互换交
易业务名义本金
规模为 50 亿
元。
债券质押式 累计发生额不超 支付回购利息
正回购交易 过 375 亿元 不超过 0.12 亿 0 0 0 0
元
合计 724.5 亿元 —— 38,903.63 38,903.63 —— ——
信息系统采 —— 0 0 0
购费用
采购费用不超过 不超过 0.5 亿 ——
综合行 购买保险 0.5 亿元 元 0.26 0 0.26
政
其他综合行 —— 0 0 0
政类
合计 0.5 亿元 0.5 亿元 —— 0.26 0 0.26
合计 800 亿元 —— —— 39,764.08 —— ——
以上关联交易金额为公司初步统计结果，最终以年度审计结果为准。
2、方正集团及其关联人
2021 年 4 月 29 日，公司第四届董事会第十一次会议预计了 2021 年度公司与
方正集团及其关联人的日常关联交易金额。
2021 年 1-10 月，公司与方正集团的日常关联交易情况具体如下：
序 关联交易 关联交易内容 2021 年度预计金额 2021 年 1-10 月发生金额
号 类型 （万元） （万元）
采购计算机 公司向关联人采购 IT 设
1 备、软件及相应的设备维 5,000 1,632.41
硬件与软件 护服务等。
公司为关联人提供证券、
互相提供证 期货经纪服务、关联人购
买公司的金融产品、公司
2 券和金融服 向关联人提供承销、保荐 8,000 224.23
务 及财务顾问服务以及公司
购买关联人的金融产品和
服务等
公司向关联人购买健康产
3 其他 品服务、数据信息服务、 3,000
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