证券代码：601899 股票简称：紫金矿业 编号：临2023-093
紫金矿业集团股份有限公司
2023 年股票期权激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励方式：股票期权
股份来源：定向发行
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟向激励对象授予 4,200 万股股票期权，占本激励计划草案公告时公司股本总数 2,632,657.124 万股的 0.16%。
一、公司基本情况
（一）经中国证券监督管理委员会批准，紫金矿业集团股份有限公司（以下简
称“公司”、“本公司”）于 2008 年 4 月 25 日在上海证券交易所挂牌上市。公司住
所：上杭县紫金大道 1 号。公司经营范围：矿产资源勘查；金矿采选；金冶炼；铜矿采选；铜冶炼；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；珠宝首饰、工艺美术品、矿产品、机械设备、化工产品（不含危险化学品及易制毒化学品）的销售；水力发电；对采矿业、酒店业、建筑业的投资；对外贸易；普通货物道路运输活动；危险货物道路运输活动。铜矿金矿露天开采、铜矿地下开采；矿山工程技术、矿山机械、冶金专用设备研发；矿山机械、冶金专用设备制造；旅游饭店（限分支机构经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（二）近三年主要业绩情况
单位：元 币种：人民币
主要会计数据 2022 年 2021 年 2020 年
归属于上市公司股东的净利润 20,042,045,977 15,672,870,591 6,508,553,913
归属于上市公司股东的扣除非
19,531,070,917 14,680,534,183 6,321,966,428
经常性损益的净利润
营业收入 270,328,998,459 225,102,488,592 171,501,338,490
营业收入增长率（%） 20.09 31.25 26.01
2022 年末 2021 年末 2020 年末
总资产 306,044,139,470 208,594,678,123 182,313,250,403
归属于上市公司股东的净资产 88,942,780,498 71,034,368,061 56,538,554,204
资产负债率（%） 59.33 55.47 59.08
主要财务指标 2022 年 2021 年 2020 年
基本每股收益（元/股） 0.76 0.60 0.25
加权平均净资产收益率（%） 25.29 23.97 12.19
每股净资产（元/股） 3.38 2.70 2.02
（三）公司董事会、监事会、高级管理人员构成情况
1、董事会构成
公司本届董事会由 13 名董事构成，分别是：陈景河、邹来昌、林泓富、林红英、谢雄辉、吴健辉、李建、何福龙、毛景文、李常青、孙文德、薄少川、吴小敏。
2、监事会构成
公司本届监事会由 5 名监事构成，分别是：林水清、曹三星、刘文洪、丘树金、林燕。
3、高级管理人员构成
公司现任高级管理人员共 12 人，分别是：邹来昌、林泓富、林红英、谢雄辉、吴健辉、沈绍阳、龙翼、阙朝阳、吴红辉、郑友诚、王春、廖元杭。
二、股权激励计划的目的
为进一步促进公司建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的工作积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司长远发展，在充分保障股东利益的前提下，紫金矿业拟实施股权激励，把公司管理人员与公司发展紧密融合，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简
称《管理办法》）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（以下简称《规范通知》）等有关法律、法规和规范性文件以及《紫金矿业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定《2023 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）。
三、激励对象
本激励计划的激励对象为公司执行董事和高级管理人员。
四、本激励计划的股票来源
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
五、授出股票期权的数量
本次计划拟授予的股票期权总数量涉及的标的股票数量为 4,200 万股，约占本激励计划草案公告时总股本的 0.16%。本次授予为一次性授予，无预留权益。
截至本激励计划草案公告日，公司 2020 年第三次临时股东大会、2020 年第三
次 A 股类别股东大会、2020 年第三次 H 股类别大会审议通过的《2020 年限制性股
票激励计划（草案修订稿）》尚在实施中，涉及的尚在有效期内的标的股票总数为6,433.20 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.24%。
截至本激励计划草案公告日，公司可于所有就根据本激励计划及任何其他计划授出的期权及奖励而发行的股份总数为4,200万股，约占本公司股本总额的0.16%，不超过本激励计划草案公告时已发行 A 股数目的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司权益（包括已被行权及未被行权）所涉及的股票数量不超过公司已发行 A 股数目的 1%。
在本激励计划公告日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权的数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
六、激励对象获授的股票期权分配情况
本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的股票期 占授予股票期 占公司当前
姓名 职务 权数量 权总数比例 总股本比例
（万股）
陈景河 董事长 600 14.29% 0.02%
邹来昌 副董事长、总裁 510 12.14% 0.02%
林泓富 董事、常务副总裁 300 7.14% 0.01%
林红英 董事、副总裁 300 7.14% 0.01%
谢雄辉 董事、副总裁 300 7.14% 0.01%
吴健辉 董事、副总裁 300 7.14% 0.01%
沈绍阳 副总裁 270 6.43% 0.01%
龙 翼 副总裁 270 6.43% 0.01%
阙朝阳 副总裁 270 6.43% 0.01%
吴红辉 财务总监 270 6.43% 0.01%
郑友诚 董事会秘书 270 6.43% 0.01%
王 春 副总裁 270 6.43% 0.01%
廖元杭 副总裁 270 6.43% 0.01%
总计 4,200 100.00% 0.16%
注：1.上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
2.上述“总股本”为截至本激励计划草案公告日总股本 2,632,657.124 万股。
七、本激励计划的时间安排
（一）本激励计划的有效期
本激励计划的有效期自股票期权授予之日起至所有股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 60 个月。
（二）本激励计划的授予日
授予日应在本激励计划经董事会审议通过、龙岩市人民政府国有资产监督管理委员会审核批准、公司股东大会审议通过后由董事会按相关规定确定。授予日必须为交易日。其确定应遵守包括《上海证券交易所股票上市规则》在内的相关监管规则，不得给公司造成包括合规在内的重大风险。
（三）本激励计划的等待期
等待期为股票期权授予日至股票期权首个可行权日之间的期间，本激励计划
（四）本激励计划的可行权日
可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
1.公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内；因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，直至公告前 1 日；
2.公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
3.自可能对公司股票及其衍生品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的重大.事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
4.中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
（五）本激励计划的行权安排
本激励计划授予的股票期权在股票期权授予日起满 24 个月后分三期行权。授予的股票期权的行权安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
自授予之日起24个月后的首个交易日至授予之日起36个
第一个行权期 1/3
月内的最后一个交易日当日止
自授予之日起36个月后的首个交易日至授予之日起48个
第二个行权期 1/3
月内的最后
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