601877 沪市 正泰电器

 股票代码：601877              股票简称：正泰电器            编号：临 2021-014
                        浙江正泰电器股份有限公司

                    关于续聘 2021 年度审计机构的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

    ● 本公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）在 2021 年度为本公司提供财务报
 告及内部控制审计相关服务。

    一、拟聘任会计师事务所的基本情况

    （一）机构信息

    1、基本信息

事务所名称          天健会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期            2011 年 7 月 18 日  组织形式            特殊普通合伙

注册地址            浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼

首席合伙人          胡少先              上年末合伙人数量          203 人

上年末执业人        注册会计师                                    1,859 人

员数量              签署过证券服务业务审计报告的注册会计师          737 人

                    业务收入总额                        30.6 亿元

2020 年业务收入      审计业务收入                        27.2 亿元

                    证券业务收入                        18.8 亿元

                    客户家数                              511 家

                    审计收费总额                        5.8 亿元

                                          制造业，信息传输、软件和信息技术服务

                                          业，批发和零售业，房地产业，建筑业， 电力、
2020 年上市公司（含                      热力、燃气及水生产和供应业，金 融业，交通
A、 B 股）审计情 况 涉及主要行业          运输、仓储和邮政业，文化、 体育和娱乐业，
                                          租赁和商务服务业，水利、 环境和公共设施管
                                          理业，科学研究和技术 服务业，农、林、牧、
                                          渔业，采矿业，住 宿和餐饮业，教育，综合等

                    本公司同行业上市公司审计客户家数          382 家

    2、投资者保护能力

    上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购

      买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于

      《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

          近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无

      需承担民事责任。

          3、诚信记录

          天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施 12 次，未受

      到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32 名从业人员近三年因执业行为受到

      监督管理措施 18 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

          （二）项目信息

          1、基本信息

                  何时成为  何时开始  何时开  何时开始

 项目组    姓名    注册会计  从事上市  始在本  为 本公  近三年签署或复核上市公司审计报
 成员                师    公司审计  所执业    司提供                告情况

                                                  审计服务

项 目 合                                                    签署伟星股份 2017 年-2019 年度审
伙人      江娟    2004 年    2002 年  2004 年  2020 年  计报告；签署诺力股份 2019 年度审
                                                            计报告；签署华数传媒 2017 年-2018
签 字 注  江娟    2004 年    2002 年  2004 年  2020 年  年度审计。

册 会 计

师        裴珊    2013 年    2011 年  2013 年  2013 年  无

                                                            签署莱宝高科 2017 年-2019 年度审
质 量 控                                                    计报告；签署崇达技术 2018 年-2019
制 复 核  谢军    1998 年    1994 年  2019 年  2020 年  年度审计报告；签署坚朗五金 2019
人                                                          年度审计报告；签署歌力思 2018 年
                                                            度审计报告；签署宏润建设、恒丰纸
                                                            业 2017 年度审计报告。

          2、诚信记录

          项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年存在因执业行为受到证监

      会及其派出机构的行政处罚的情况。具体情况详见下表：

      序号  姓名    处理处罚日期    处理处罚类型    实施单位    事由及处理处罚情况

                                                        厦门证    厦门万里石股份有限公司审
      1      谢军    2018 年 1 月    行政监管措施    监局      计项目被出具警示函的监督
                                                                    管理措施

          3、独立性

          天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复

核人不存在可能影响独立性的情形。

  4、审计收费

  2020 年度财务报告审计费 600 万元，内控审计费 80 万元，2020 年度的审计费用共计
680 万元。

  2021 年度审计费用将以 2020 年度审计费用为基础，按照市场公允合理的定价原则以及
审计服务的性质、繁简程度等情况，与会计师事务所协商确定。

  二、拟续聘会计事务所履行的程序

  （一）董事会审计委员会意见

  公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的执业情况进行了充分的了解，并对其在 2020 年度的审计工作进行了总结，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）在公司年报审计工作中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的执业操守和义务素质，具有较强的专业能力，较好地完成了公司 2020 年度财务报告和财务报告内部控制的审计工作。天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供 2020 年度审计服务的过程中，遵循了独立、客观、公正的执业准则，顺利完成年度审计工作。根据其职业操守和履职能力，建议继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构。

  （二）独立董事事前认可意见及独立意见

  独立董事事前认可意见：天健会计师事务所(特殊普通合伙)已为公司连续提供了 21 年审计服务，该所在聘任期间，能够履行职责，按照独立审计准则，客观、公正地为公司出具审计报告。为保持 2021 年度审计工作的连续性和正常运行，公司拟继续聘任天健会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司 2021 年度审计机构，负责公司 2021 年度财务与内部控制审计工作，鉴于此，我们同意将该事项提交本次董事会审议。

  独立董事独立意见：天健会计师事务所(特殊普通合伙)是具有财政部、中国证监会颁发的证券、期货相关业务许可证的专业会计中介服务机构，本次聘任审计机构的程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，我们同意由天健会计师事务所(特殊普通合伙)继续担任公司 2021 年度财务与内部控制审计机构。并请董事会将上述事项提交公司 2020 年度股东大会审议。

  综上，同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，并同意将相关议案提交股东大会审议。

  （三）董事会审议续聘审计机构情况


  公司于 2021 年 4 月 27 日召开了第八届董事会第十八次会议，参加表决的董事以 9 票同
意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于续聘审计机构的议案》，拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构。

  （四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

  特此公告。

                                                浙江正泰电器股份有限公司董事会
                                                              2021 年 4 月 29 日