重庆三峰环境集团股份有限公司
2020 年年度募集资金存放与实际使用情况
专项报告
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆三峰环境集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕877 号）核准，重庆三峰环境集团股份有限公司（以下简称“公司”或“三峰环境”）公开发行人民币普通股股票378,268,000 股，发行价为人民币 6.84 元/股，募集资金总额为 2,587,353,120.00元，扣除相关发行费用后，实际募集资金净额为 2,500,000,000.00 元。上述款项
已于 2020 年 5 月 27 日全部到账。天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020
年 5 月 27 日对本次募集资金的到位情况进行了审验，并出具了天健验〔2020〕8-10 号《验资报告》。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截至2020年12月31日，公司全年募集资金使用情况为：
明细 金额（元）
募集资金总额 2,587,353,120.00
减：发行费用 87,353,120.00
募集资金净额 2,500,000,000.00
减：已置换预先投入募投项目的自筹资金 911,992,004.71
减：按募集资金用途补充流动资金 600,000,000.00
减：募投项目建设支出 357,834,066.94
减：进行现金管理的暂时闲置募集资金 0
加：存款利息收入扣除银行手续费等的净额 6,496,618.06
2020年12月31日募集资金专户余额 636,670,546.41
二、募集资金管理情况
（一）为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上市公司募
集资金管理办法（2013年修订）》的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了
《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用及监督管理等方面作了明
确规定，报告期公司严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用和管理资
金，不存在募集资金违规使用和管理的情形。
（二）募集资金专户存储协议签署情况
经公司第一届董事会第二十五次会议审议通过，三峰环境、保荐机构中信
建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）于2020年5月27日分别与中国工
商银行股份有限公司重庆大渡口支行（以下简称“工商银行大渡口支行”）、中
国建设银行股份有限公司重庆市分行（以下简称“建设银行重庆分行”）、重庆
农村商业银行股份有限公司（以下简称“重庆农商行”）以及中国银行股份有限
公司重庆市分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2020年6月8日，
三峰环境、中信建投以及三峰环境全资子公司（募投项目实施主体）重庆三峰
御临环保发电有限公司、汕尾三峰环保发电有限公司、东营黄河三角洲三峰生
态能源有限公司分别与工商银行大渡口支行、建设银行重庆分行、重庆农商行
签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述协议内容与上海证券交易所
制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，各募集资金专户余额如下：
单位：人民币元
序 开户主体 开户银行 银行账号 募集资金用途 截至 2020 年 12 月
号 31 日账户余额
重庆三峰 中国工商银 重庆市洛碛垃
1 环境集团 行股份有限 3100214129000126509 圾焚烧发电厂 563,122,644.79
股份有限 公司重庆建 项目
公司 设村支行
重庆三峰 中国建设银 汕尾市生活垃
环境集团 行股份有限 圾无害化处理
2 股份有限 公司重庆大 50050110360000000858 中心焚烧发电 128,486.60
公司 渡口支行 厂二期工程项
目
序 开户主体 开户银行 银行账号 募集资金用途 截至 2020 年 12 月
号 31 日账户余额
重庆三峰 重庆农村商 东营市生活垃
3 环境集团 业银行股份 5001010120010030192 圾焚烧发电厂 26,277,983.44
股份有限 有限公司营 二期项目
公司 业部
重庆三峰 中国银行股
4 环境集团 份有限公司 114470371635 补充流动资金 115,725.09
股份有限 重庆大渡口
公司 支行
重庆三峰 中国工商银 重庆市洛碛垃
5 御临环保 行股份有限 3100214129000128038 圾焚烧发电厂 47,025,706.49
发电有限 公司重庆建 项目
公司 设村支行
中国建设银 汕尾市生活垃
汕尾三峰 行股份有限 圾无害化处理
6 环保发电 公司重庆大 50050110360000000876 中心焚烧发电 0
有限公司 渡口支行 厂二期工程项
目
东营黄河 重庆农村商
三角洲三 业银行股份 东营市生活垃
7 峰生态能 有限公司营 5001010120010030283 圾焚烧发电厂 0
源有限公 业部 二期项目
司
合计 636,670,546.41
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）截至2020年12月31日，公司累计使用募集资金186,982.61万元，其中，
用于补充流动资金60,000万元，用于置换公司预先投入募投项目的自筹资金
91,199.20万元,用于募投项目建设35,783.41万元。具体情况详见本报告附表
《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目预先投入自筹资金及置换情况
2020年6月28日，公司第一届董事会第二十七次会议、第一届监事会第六次
会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意
公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金91,199.20万元，并同意公
司使用募集资金置换以自筹资金预先支付的发行费用合计114.21万元（不含增
值税）。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对上述事项出具了天健审〔2020〕
8-310号《关于重庆三峰环境集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
截至2020年12月31日，公司已使用募集资金91,199.20万元置换公司预先投入募投项目重庆市洛碛垃圾焚烧发电厂项目、汕尾市生活垃圾无害化处理中心焚烧发电厂二期工程项目、东营市生活垃圾焚烧发电厂二期项目的自筹资金。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020年8月13日，公司召开第一届董事会第二十八次会议审议及第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资进度、不影响公司正常经营及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币8亿元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，投资的产品品种为安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，上述额度在使用期限内可以滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构已分别对此发表了明确的同意意见。公司董事会授权公司总经理办公会在使用期限、资金额度、产品范围内行使投资决策及签署相关法律文件等职权。报告期内公司实际使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
委托方 受托方 产品类型 产品名称 金额 （万元）
重庆三 中国工商银 中国工商银行挂钩汇率
峰环境 行股份有限 结构性存区间累计型法人人民币
集团股 公司重庆大 款 结构性存款产品-专户 40,000.00
份有限 渡口支行 型 2020 年第 156 期 C 款
公司
起始日 到期日 收益类型 预计年化收益率 是否构成关联
交易
2020 年 截至本报告披露日，已
9 月 17 2020 年 12 月 保本浮动 到期收回，实际年化收 否
日 18 日 收益型 益率为 3.30%，获得理财
收益 332.71 万元。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
不适用。
（七）节余募集资金使用情况
不适用。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2020年12月31日，公司未发生变更募投项目的情况，亦不存在募投项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
查看PDF原文
