股票简称：星宇股份 股票代码：601799
常州星宇车灯股份有限公司
首次公开发行 A 股股票上市公告书
保荐人（主承销商）
（上海市浦东新区商城路 618 号）
第一节 重要声明与提示
常州星宇车灯股份有限公司（以下简称“本公司”或“发行人”）及全体董事、
监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告
书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不
表明对本公司的任何保证。
为规范本公司募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，根据中国证监
会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所上市公司
募集资金管理规定》的有关规定，本公司分别在中国建设银行股份有限公司常州
新北支行开设账户作为募集资金专项账户，2011 年 1 月 28 日，本公司及保荐人
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）与上述银行分别签署了
《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“协议”）。
协议约定的主要条款如下：
一、本公司在中国建设银行股份有限公司常州新北支行开设募集资金专用账
户（以下简称“专户”），账号分别为：32001628436059188188。专户资金仅用于募
集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
二、本公司和开户银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算
办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
三、国泰君安证券作为本公司的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人
或其他工作人员对本公司募集资金使用情况进行监督。国泰君安证券承诺按照
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规
定》以及本公司制定的募集资金管理制度对本公司募集资金管理事项履行保荐职
责，进行持续督导工作。国泰君安证券可以采取现场调查、书面问询等方式行使
其监督权。本公司和开户银行应当配合国泰君安证券的调查与查询。国泰君安证
券每半年度对本公司现场调查时应当同时检查专户存储情况。
四、本公司授权国泰君安证券指定的保荐代表人刘向前、韩志达可以随时到
开户银行查询、复印本公司专户的资料；开户银行应当及时、准确、完整地向其
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提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向开户银行查询本公司专户有关情况时
应当出具本人的合法身份证明；国泰君安证券指定的其他工作人员向开户银行查
询本公司专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、开户银行按月（每月 5 日之前）向本公司出具对账单，并抄送国泰君安
证券。开户银行应保证对账单内容真实、准确、完整。
六、本公司一次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元或达
到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%
的，本公司应当及时以传真方式通知国泰君安证券，同时提供专户的支出清单。
七、国泰君安证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。国泰君安证券
更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知开户银行，同时书面通知本公
司、开户银行更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响协议的效力。
八、开户银行连续三次未及时向本公司出具对账单，以及存在未配合国泰君
安证券调查专户情形的，本公司可主动或在国泰君安证券要求下单方面终止协议
并注销募集资金专户。
九、国泰君安证券发现本公司、开户银行未按约定履行协议的，应当在知悉
有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
十、协议自本公司、开户银行、国泰君安证券三方法定代表人或其授权代表
签署并加盖单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户或国泰君
安证券督导期结束之日起失效。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的本公司招股说明书全
文。
本公司董事、监事和其他高级管理人员承诺将严格遵守《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法
律、法规关于公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有关规定。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行
股票招股说明书中的相同。
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第二节 股票上市情况
一、本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规规定，并按照上海证券
交易所《股票上市公告书内容与格式指引》编制而成，旨在向投资者提供有关本
公司首次公开发行股票（A 股）上市的基本情况。
二、本公司首次公开发行 A 股（以下简称“本次发行”）经中国证券监督管理
委员会证监许可[ 2011 ]45 号文批准。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网
上资金申购发行相结合的方式。
三、本公司 A 股股票上市经上海证券交易所上证发字[2011]7 号文批准。
本公司发行的 A 股股票在上海证券交易所上市，证券简称“星宇股份”，证券
代码“601799”；其中本次发行中网上资金申购发行的 4,800 万股股票将于 2011 年
2 月 1 日起上市交易。
四、本次上市相关信息
1、上市地点：上海证券交易所
2、上市时间：2011 年 2 月 1 日
3、股票简称：星宇股份
4、股票代码：601799
5、本次发行完成后总股本：23,676 万股
6、本次 A 股公开发行的股份数：6,000 万股
7、本次发行前股东所持股份流通限制及期限
本公司控股股东、董事长兼总经理周晓萍承诺：（1）自公司 A 股股票在上海
证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其截至上市之日
持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；（2）上述锁定期满后，在担任公
司高级管理人员期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十
五，且在离职后半年内不转让所持有的公司股份。
本公司股东周八斤、股东常州星宇投资管理有限公司承诺：自公司 A 股股票
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在上海证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理截至上市
之日持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
本公司股东国投创新（北京）投资基金有限公司承诺：自本公司股东周八斤
处受让的 882 万股本公司股份，自本公司 A 股股票在上海证券交易所上市之日起
三十六个月内，不转让或者委托他人管理该部分股份，也不由公司回购该部分股
份；认购本公司增发的 886 万股股份，自本公司完成增资扩股工商变更登记手续
之日即 2010 年 3 月 11 日起三十六个月内，不转让该部分股份。
8、本次上市 A 股股份的其他锁定安排
本次发行中网下向配售对象配售的 1,200 万股股份锁定期为 3 个月，锁定期
自本次网上资金申购发行的股票在上海证券交易所上市交易之日起计算。
9、本次上市的无流通限制及锁定安排的 A 股股份
本次发行中网上资金申购发行的 4,800 万股股份无流通限制及锁定安排，自
2011 年 2 月 1 日起上市交易。
10、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
11、上市保荐人：国泰君安证券股份有限公司
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第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人基本情况
1、基本情况
发行人名称： 常州星宇车灯股份有限公司
英文名称： Changzhou Xingyu Automotive Lighting Systems Co., LTD
法定代表人： 周晓萍
注册地址： 常州市新北区汉江路 398 号
注册资本： 17,676 万元
首次登记日期： 2000 年 5 月 18 日
整体变更日期： 2007 年 10 月 29 日
联系人：黄和发
联系电话：0519-85156063
联系方式
传真号码：0519-85113616
电子信箱：huanghefa@xingyu-lighting.com
主要从事汽车（主要是乘用车）灯具的研发、设计、制造和销售，
主营业务：
产品主要包括汽车前照灯、后组合灯、雾灯、制动灯、转向灯等。
2、董事、监事、高级管理人员
截至本上市公告书刊登之日，本公司董事基本情况如下：
姓名 职位 国籍 性别 出生年月 起任日期
周晓萍 董事长 中国 女 1961 年 3 月 2010 年 2 月 8 日
高国华 董事 中国 男 1968 年 9 月 2010 年 2 月 8 日
王占银 董事 中国 男 1975 年 6 月 2010 年 2 月 8 日
张荣谦 董事 中国 男 1957 年 1 月 2010 年 2 月 8 日
杨孝全 独立董事 中国 男 1964 年 9 月 2010 年 2 月 8 日
田志伟 独立董事 中国 男 1969 年 2 月 2010 年 8 月 4 日
王展 独立董事 中国 男 1964 年 11 月 2010 年 2 月 8 日
