601788 沪市 光大证券

证券代码：601788  股票简称：光大证券  公告编号：临 2024-021
H 股代码：6178    H 股简称：光大证券

            光大证券股份有限公司

          关于修订《公司章程》的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第三十六
次会议于 2024 年 4 月 29 日审议通过了《关于修订<光大证券股份有
限公司章程>的议案》，拟根据《上市公司独立董事管理办法》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》等相关要求修改《公司章程》。本次《公司章程》修订将以本公告修改对照表提交公司股东大会审议，公司第六届董事会第三十五次会议审议通过的章程修订案（公司公告临2024-017 号）不再提交股东大会审议。具体内容详见与本公告同日披露的《光大证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件》。
  除上述修订外，本公司现行《公司章程》其他条款不变。

  特此公告。

  附件：《光大证券股份有限公司章程》修改对照表

                                光大证券股份有限公司董事会
                                          2024 年 4 月 30 日
附件：

                        《光大证券股份有限公司章程》修改对照表1

 序号                  修改前                                      修改后                                          依据

      新增条款                                  第十三条 公司董事会负责制定廉洁从业管理目标  增加廉洁从业管理的目标和总体要求

                                                和总体要求，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

                                                公司廉洁从业管理的目标和总体要求是通过建立科

                                                学高效、切实可行的廉洁从业管理体系，加强廉洁

                                                从业风险的有效识别、评估和防控，发现问题及时

  1                                            整改，对责任人依纪依规进行严肃处理。

      第一百二十四条 当公司第一大股东持有公司  第一百二十五条 当公司第一大股东持有公司股份  根据《上市公司独立董事管理办法》修订
      股份达到 30%及其以上时或者当公司股东与关  达到 30%及其以上时或者当公司股东与关联方合并

      联方合并持有公司 50%以上股权的，董事、监  持有公司 50%以上股权的，董事、监事的选举应当

  2  事的选举应当实行累积投票方式。            实行累积投票方式。

                                                公司股东大会选举两名以上独立董事的，应当实行

                                                累积投票制。中小股东表决情况应当单独计票并披

                                                露。

      第一百四十二条 公司的独立董事应具备以下  第一百四十三条 公司的独立董事应当符合下列具  根据《上市公司独立董事管理办法》修订
      条件：                                    备以下条件：

  3  （一）正直诚实，品行良好；                （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备

      （二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其  担任上市公司、证券公司董事的资格；

      他规范性文件，具有履行职责所需的经营管理  （二）符合中国证监会、上交所、香港联交所要求

1 由于增加条款，本章程相关条款及交叉引用所涉及的序号亦做相应调整，不再单独说明。


    能力；                                    的独立性；

    （三）满足中国证监会规定的从事证券、金融、 （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法

    经济、法律、会计工作的年限要求；          律法规和规则；

    （四）满足中国证监会规定的学历要求；      （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法

    （五）有履行职责所必需的时间和精力；      律、会计或者经济等工作经验；

    （六）法律、行政法规、部门规章和本章程规  （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不

    定的其他条件。                            良记录；

    独立董事不得与公司存在关联关系、利益冲突  （六）法律、行政法规、中国证监会规定、上交所

    或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。  及香港联交所业务规则和本章程规定的其他条件。

                                              （一）正直诚实，品行良好；

                                              （二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规

                                              范性文件，具有履行职责所需的经营管理能力；

                                              （三）满足中国证监会规定的从事证券、金融、经

                                              济、法律、会计工作的年限要求；

                                              （四）满足中国证监会规定的学历要求；

                                              （五）有履行职责所必需的时间和精力；

                                              （六）法律、行政法规、部门规章和本章程规定的

                                              其他条件。

                                              独立董事不得与公司存在关联关系、利益冲突或者

                                              存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。

    第一百五十三条 独立董事应按照法律、行政法  第一百五十四条 独立董事应按照法律、行政法规、 根据《上市公司独立董事管理办法》修订
    规、部门规章及公司股票上市地上市规则的有  部门规章及公司股票上市地上市规则的有关规定履

    关规定履行职责。                          行职责。

                                              独立董事履行下列职责：

4                                            （一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；

                                              （二）对本章程第一百五十六条、第一百八十一条、

                                              第一百八十二条所列公司与控股股东、实际控制人、

                                              董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项

                                              进行监督，促使董事会决策符合公司整体利益，保

                                              护中小股东合法权益；


                                              （三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促

                                              进提升董事会决策水平；

                                              （四）法律、行政法规、中国证监会规定、公司股

                                              票上市地上市规则和本章程规定的其他职责。

    新增条款                                  第一百五十五条 独立董事行使下列特别职权：    根据《上市公司独立董事管理办法》修订
                                              （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审

                                              计、咨询或者核查；

                                              （二）向董事会提议召开临时股东大会；

                                              （三）提议召开董事会会议；

                                              （四）依法公开向股东征集股东权利；

                                              （五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发

5                                            表独立意见；

                                              （六）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程

                                              规定的其他职权。

                                              独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应

                                              当经全体独立董事过半数同意。

                                              独立董事行使本条第一款所列职权的，公司应当及

                                              时披露。上述职权不能正常行使的，公司应当披露