H股代码：6178 H股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
第五届董事会第十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十三次会议通知于2019年3月12日以专人送达或电子邮件方式发出。会议于2019年3月27日上午9:30在上海市静安区新闸路1508号公司总部23楼会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应到董事13人，实际参与表决董事13人。其中，闫峻先生、居昊先生、殷连臣先生、陈明坚先生、孟祥凯先生、徐经长先生、熊焰先生、李哲平先生、区胜勤先生、王勇先生现场出席会议；宋炳方先生、薛克庆先生以通讯方式出席会议；薛峰先生授权委托闫峻先生参加会议。闫峻先生（经董事会推举）主持本次会议，公司监事长和部分监事、高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开董事会的规定。本次董事会会议决议合法有效。
公司董事经认真审议，通过了以下决议：
一、审议通过了《公司2018年年度报告及其摘要的议案》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、审议通过了《公司2018年度董事会工作报告的议案》。
议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、审议通过了《公司2018年度社会责任/ESG报告的议案》。
议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。
四、审议通过了《公司2018年度利润分配预案的议案》，同意：以2018年12月31日公司A股和H股总股本4,610,787,639股为基数，向全体A股和H股股东每10股派送现金股利1.00元（含税），共派发现金股利461,078,763.90元。
议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
五、审议通过了《公司2018年度奖金计提比例的议案》。
议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。
六、审议通过了《公司2018年度内部控制评价报告的议案》。
董事会认为，公司全资子公司私募股权投资项目出现风险，显示子公司管控机制不完善，公司对子公司管控不力，内部控制存在缺陷。董事会将督促公司管理层完善子公司各项管控制度、健全内控工作机
肃责任追究，积极维护公司和全体股东的合法权益。
议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。
七、审议通过了《公司2018年度风险评估报告的议案》。
议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。
八、审议通过了《公司2018年度风险控制指标监管报表的议案》。
议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。
九、审议通过了《关于修订公司＜风险管理基本制度＞的议案》。
议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。
十、审议通过了《关于修订公司＜内部审计基本制度＞的议案》。
议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。
十一、审议通过了《关于公司洗钱风险管理制度及洗钱风险管理
策略的议案》。
议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。
十二、审议通过了《调整董事会专门委员会的议案》，调整后的
董事会各专门委员会成员如下：
专门委员会 成员
薪酬、提名与资格审查委员会熊焰（召集人）、闫峻、陈明坚、徐经长、区胜勤
战略与发展委员会 闫峻（召集人）、殷连臣、薛克庆、孟祥凯、王勇
审计与稽核委员会 徐经长（召集人）、宋炳方、陈明坚、熊焰、李哲平
风险管理委员会 李哲平（召集人）、居昊、宋炳方、殷连臣、区胜勤、
王勇
议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。
十三、审议通过了《2019年度董事会对经营管理层授权的议案》。
议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。
十四、审议通过了《公司会计政策变更的议案》。
议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。
十五、审议通过了《公司2019年度风险偏好的议案》。
议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。
十六、审议通过了《公司2019年度自营业务规模的议案》，同意：
1、2019年自营非权益类证券及其衍生品投资规模上限为净资本的300%（监管标准为不超过净资本的500%）。
2、2019年自营权益类证券及其衍生品投资规模上限为净资本的60%（监管标准为不超过净资本的100%）。
3、管理层应严格遵循审慎原则进行自营业务操作，公司实施自营投资过程中如果发生情况变化，提请股东大会授权董事会对公司自营额度进行调整并予公告。
议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十七、审议通过了《公司2019年度预计日常关联/连交易的议
本议案涉及关联/连交易，关联董事薛峰先生、闫峻先生、居昊先生、宋炳方先生、殷连臣先生、陈明坚先生回避表决。
议案表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十八、审议通过了《召开公司2018年年度股东大会的议案》，同意：公司召开2018年年度股东大会；授权公司董事会秘书安排向本公司股东发出召开2018年年度股东大会的通知。
议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。
会议还听取了公司2018年度经营情况的报告、公司2018年度独立董事述职报告、董事会审计与稽核委员会2018年度履职情况报告、公司2019年度经营计划及财务预算的报告、2018年历次董事会决议执行情况的报告、关于为子公司提供担保情况的报告；审阅了公司2018年度内部控制审计报告的议案。
特此公告。
附件：独立董事的独立意见
光大证券股份有限公司董事会
2019年3月28日
对公司会计政策变更事项的独立意见
根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，我们作为光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对《公司会计政策变更的议案》及相关资料进行了审阅，现发表独立意见如下：
本次会计政策变更是根据财政部相关文件规定进行的合理变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等监管机构的相关规定，能够更加客观、公允地反映本公司的财务状况和经营成果，符合公司及其股东的利益。本次会计政策变更的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。我们同意公司本次会计政策变更。
独立董事：徐经长、熊焰、李哲平、区胜勤、王勇
2019年3月27日
光大证券股份有限公司独立董事
事前认可关联/连交易的审核意见
我们作为光大证券股份有限公司的独立董事，根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规、规章以及本公司章程的规定，本着勤勉尽责的态度，依据客观公正的原则，对《公司2019年度预计日常关联/连交易的议案》所涉及的日常关联/连交易事项及有关资料进行了核查并审阅，认为该日常关联/连交易符合公司实际需要，没有损害公司及中小股东利益，同意将此项日常关联/连交易议案提交董事会审议。
独立董事：徐经长、熊焰、李哲平、区胜勤、王勇
2019年3月27日
《公司2019年度预计日常关联/连交易的议案》的意见
我们作为光大证券股份有限公司的独立董事，根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规、规章以及本公司章程的规定，本着勤勉尽责的态度，依据客观公正的原则，对《公司2019年度预计日常关联/连交易的议案》所涉及的日常关联/连交易事项及有关资料进行了核查并审阅，发表意见如下：
1、公司董事会在审议《公司2019年度预计日常关联/连交易的议案》时，审议程序合法，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及公司章程的规定。
2、《公司2019年度预计日常关联/连交易的议案》经董事会审议通过后需递交股东大会审议，关联股东应回避表决。
3、公司2019年度预计日常关联/连交易均客观公允、交易条件公平合理，符合公司利益，未损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益。
独立董事：徐经长、熊焰、李哲平、区胜勤、王勇
2019年3月27日
公司2018年度关联/连交易执行情况的意见
我们作为光大证券股份有限公司的独立董事，根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规、规章以及本公司章程的规定，本着勤勉尽责的态度，依据客观公正的原则，对公司2018年度关联/连交易执行情况的有关资料进行了核查并审阅，发表意见如下：
1、公司2018年度关联/连交易于公司日常业务过程中达成。
2、公司2018年度关联/连交易按照一般商务条款或更佳条款进行。
3、公司2018年度关联/连交易按照规限这些关联/连交易的协议进行，条款公平合理，并符合本公司股东的整体利益。
独立董事：徐经长、熊焰、李哲平、区胜勤、王勇
2019年3月27日
2018年度利润分配事项的意见
我们作为光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、《公司章程》等相关规定，对《公司2018年度利润分配预案》及有关资料进行了核查并审阅，现发表独立意见如下：
1、公司2018年度利润分配预案符合公司实际情况，符合《上市公司现金分红指引》、《公司章程》中关于现金分红的要求，未损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益。
2、公司董事会对《公司2018年度利润分配预案》的表决程序和结果符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定。
独立董事：徐经长、熊焰、李哲平、区胜勤、王勇
