证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2021-049
宁波拓普集团股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：平安银行宁波北仑支行、浦发银行宁波开发区支行、
宁波银行新碶支行
本次委托理财金额：合计人民币40,000万元
委托理财产品名称：结构性存款
委托理财期限：分别为182天、90天、93天
为了提高募集资金使用效率，公司于2021年3月15日召开2021年第一次
临时股东大会，审议通过了《关于新增闲置募集资金委托理财额度的议案》。
该议案授权公司新增最高额度不超过人民币125,000万元的暂时闲置募集资
金委托理财，期限自该次股东大会通过之日起至2021年6月30日止。详情请
见公司2021年2月26日披露的《拓普集团2021年第一次临时股东大会会议材
料》、2021年3月16日披露的《拓普集团2021年第一次临时股东大会决议公
告》。获得上述授权后，截至2021年6月30日，公司闲置募集资金委托理财
额度为200,000万元。
此后，公司于2021年5月10日召开2020年年度股东大会，审议通过了《关
于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》。该议案授权公司使用最高
额度不超过人民币150,000万元的暂时闲置募集资金委托理财，期限自2021
年7月1日起至2022年6月30日止。详情请见公司2021年4月20日披露的《拓普
集团2020年年度股东大会会议材料》、2021年5月11日披露的《拓普集团2020
年年度股东大会决议公告》。
基于以上授权情况，2021年6月16日、17日，公司合计使用金额为40,000
万元人民币的暂时闲置募集资金委托理财，具体情况如下：
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
通过使用部分暂时闲置募集资金进行适度的保本型理财，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，降低财务费用。
（二）资金来源
本次购买理财的资金来源为暂时闲置的 2020 年非公开发行 A 股股票募
集资金。
（三）募集资金的基本情况
（一）经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]102 号文核准，公司
于 2017 年 5 月非公开发行股票 78,477,758 股，每股发行价格为 30.52 元，
募集资金总额为 2,395,141,174.16 元，扣除发行费用 34,712,005.07 元后，募集资金净额为 2,360,429,169.09 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（信会师报字[2017]第 ZF10536 号）。
（二）经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1982 号文核准，公司
于 2021 年 2 月非公开发行股票 47,058,823 股，每股发行价格为 42.50 元，
募集资金总额为人民币 1,999,999,977.50 元，扣除发行费用人民币
21,582,130.76 元 （ 不 含 增 值 税 ） 后 ， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
1,978,417,846.74 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行进行了验资，并出具了信会师报字[2021]第 ZF 10047 号《验资报告》。
（四）委托理财产品的基本情况
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
平安银行 银行 对公结构性存款
宁波北仑 理财 （100%保本挂钩指 10,000 1.5%-3.55% 74.79-177.01
支行 产品 数）产品
浦发银行 银行 利多多公司稳利
宁波开发 理财 21JG7363期人民币 10,000 1.4%-3.5% 35-87.50
区支行 产品 对公结构性存款
宁波银行 银行 2021年单位结构性 50.96或
新碶支行 理财 存款210894 20,000 1%或3.6% 183.45
产品
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
保本
182天 浮动 - - - 否
收益
保本
90天 浮动 - - - 否
收益
保本
93天 浮动 - - - 否
收益
（五）公司对委托理财相关风险的内部控制
为控制风险，公司选择发行主体为能够提供保本承诺的银行、证券公司 或信托公司等金融机构、投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定的 理财产品或结构性存款，因此投资风险小，在企业可控范围之内。
在公司股东大会和董事会授权的额度内，资金只能用于结构性存款或购 买保本型理财产品，不得用于证券投资、不得购买以股票及其衍生品以及无 担保的债券为投资标的银行理财产品。购买的理财产品不得质押，不得影响 募集资金投资计划正常进行。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监 督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
公司已对本次委托理财受托方的基本情况、信用评级情况及其交易履约 能力进行了必要的评估，认为受托方具备履约能力。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款及委托理财的资金投向
公司本次与受托方平安银行宁波北仑支行、浦发银行宁波开发区支行、 宁波银行新碶支行签订合同购买其结构性存款产品，系中短期保本浮动收益 型产品，上述银行确保公司本金 100%安全及最低收益率，到期一次性返还产 品存款本金并按约定返回相应产品收益。
1、平安银行宁波北仑支行的《对公结构性存款（100%保本挂钩指数） 2021 年 TGG21300082 期人民币产品说明书》中载明的产品投资对象为：该产 品本金部分作为平安银行表内存款，平安银行提供 100%本金安全；衍生品部 分是将本金投资所产生的预期收益部分由平安银行通过掉期交易投资于衍 生产品市场。投资期内，平安银行将根据市场实际价格水平或第三方估值对
内嵌的衍生产品交易进行估值。平安银行结构性存款纳入存款保险制度。产 品收益与挂钩标的表现挂钩。
2、浦发银行宁波开发区支行的《对公结构性存款产品说明书》中载明 的投资方向以及范围为：该产品为保本浮动收益型产品，浦发银行确保公司 本金 100%安全及最低收益率（若有），到期一次性返还产品存款本金并按约 定返回相应产品收益。结构性存款按照存款管理，按照监管规定纳入存款准 备金和存款保险保费的缴纳范围，产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、贵金 属、大宗商品、指数等标的挂钩。
3、宁波银行新碶支行的《单位结构性存款 210894 产品说明书》中载明
的投资方向以及范围为：结构性存款是指商业银行吸收的嵌入金融衍生产品 的存款，通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或与某实体的信用情况挂钩， 使存款人在承担一定风险的基础上获得相应的收益。最终实现的收益由保底 收益和期权浮动收益构成，期权费来源于存款本金及其运作收益。如果投资 方向正确，客户将获得高/中收益；如果方向失误，客户将获得低收益，对 本金不造成影响。
上述理财产品不存在为其他业务提供质押担保的情形。
（二）公司本次委托理财不存在变相改变募集资金用途的行为。
（三）风险控制分析
本次公司使用暂时闲置募集资金进行中短期结构性存款，风险可控。公 司将及时跟踪以上产品的进展情况，一旦发现或判断有不利的情况，将采取 必要的措施控制风险并按相关规定及时披露信息。公司将对资金使用情况进 行日常监督，公司独立董事、监事会有权对资金的使用情况进行监督、检查， 必要时可聘请专业机构进行审计。
三、委托理财受托方的情况
本次委托理财的受托方平安银行、浦发银行、宁波银行均为上市商业银 行，与本公司无关联关系。
四、对公司的影响
公司坚持规范运作，在不影响募集资金投资项目的进度和确保资金安全 的前提下，以部分暂时闲置的募集资金适度进行风险可控的现金管理，不会 影响公司募集资金投资项目建设的正常进行。通过适度理财，可提高资金使
用效率，降低公司财务费用。
五、风险提示
公司投资理财产品为保本型银行理财产品，风险较低。投资理财产品存 在银行破产倒闭带来的清算风险、政策风险、不可抗力风险等风险。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
（一）决策程序
1、公司于 2021 年 3 月 15 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通
过了《关于新增闲置募集资金委托理财额度的议案》。该议案授权公司新增 最高额度不超过人民币 125,000 万元的暂时闲置募集资金委托理财，期限自
该次股东大会通过之日起至 2021 年 6 月 30 日止。详情请见公司 2021 年 2
月 26 日披露的《拓普集团 2021 年第一次临时股东大会会议材料》、2021 年
3 月 16 日披露的《拓普集团 2021 年第一次临时股东大会决议公告》。获得上
述授权后，截至 2021 年 6 月 30 日，公司闲置募集资金委托理财额度为
200,000 万元。
2、公司于 2021 年 5 月 10 日召开 2020 年年度股东大会，审议通过了《关
于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》。该议案授权公司使用最高 额度不超过人民币 150,000 万元的暂时闲置募集资金委托理财，期限自 2021
年 7 月 1 日起至 2022 年 6 月 30 日止。详情请见公司 2021 年 4 月 20 日披露
的《拓普集团 2020 年年度股东大会会议材料》、2021 年 5 月 11 日披露的《拓
普集团 2020 年年度股东大会决议公告》。
（二）监事会意见
1、公司于 2021 年 2 月 24 日召开第四届监事会第二次会议，审议通过
了《关于新增闲置募集资金委托理财额度的议案》，同意公司在不影响募集 资金投资项目正常进行的前提下，新增最高额度不超过人民币 125,000 万元
的暂时闲置募集资金委托理财。上述监事会决议公告公司于 2021 年 2 月 26
日在上海证券交易所网站做了披露。
2、公司于 2021 年 4 月 19 日召开第四届监事会第四次会议，审议通过
了《关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》。监事会认为公司（含 全资子公司）使用最高额度不超过人民币 150,000 万元的暂时闲置募集资金 委托理财的事项，符合相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，
不影响募投
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