601688 沪市 华泰证券

证券简称：华泰证券          证券代码：601688              编号：临 2021-007

            华泰证券股份有限公司

  关于 A 股股份回购实施结果暨股份变动的公告

  公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、回购审批情况和回购方案内容

  2020年3月30日，华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五届董事会第五次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司A股股份方案的议案》。2020年4月7日，公司公告了《华泰证券股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购A股股份的回购报告书》（详见上交所公告2020-031）。本次回购股份方案的主要内容如下：
    （一）回购股份的用途

    公司回购 A 股股份拟作为限制性股票股权激励计划的股票来源。
    （二）回购股份的种类

    拟回购股份的种类为公司发行的人民币普通股（A 股）股票。

    （三）回购股份的数量

    公司拟回购股份数量下限为 4,538.325 万股，即不低于公司当前
总股本的 0.5%；上限为 9,076.65 万股，即不超过公司当前总股本的1%；具体回购股份的数量以回购期限届满时实际回购的股份数量为准。
    （四）回购股份的期限

    回购股份的期限为自公司董事会审议通过回购 A 股股份方案之
日起不超过 12 个月。如果触及以下条件之一，则回购期限提前届满：

    1、如在回购期限内，回购股份数量或回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满。

    2、如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。

    （五）本次回购的价格

  公司回购股份的价格不超过人民币 28.51 元/股。

  根据公司《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份方案的议案》，公司回购股份的价格不超过人民币 28.81 元/股。若在回购期限内公司实施了派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股份拆细或缩股等事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的价格进行相应调整。鉴于公司 2019 年年度权益分派已
实施，自 2019 年年度利润分配 A 股除权（息）日 2020 年 7 月 16 日
起，公司回购 A 股股份价格上限由 28.81 元/股调整为 28.51 元/股。
（详见上交所公告 2020-053）

    （六）本次回购的资金来源

    回购的资金来源为公司自有资金。

    二、回购实施情况

    2020 年 4 月 7 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞
价交易方式实施首次回购 A 股股份，并于 2020 年 4 月 8 日披露了首
次回购股份情况。（详见上交所公告 2020-034）

    2021 年 1 月 8 日，公司完成回购，已实际回购公司 A 股股份
90,766,495 股，占公司总股本的 0.9999999%，回购最高价为人民币23.08 元/股，回购最低价为人民币 17.19 元/股，回购均价为人民币18.46 元/股，使用资金总额为人民币 1,675,361,296.88 元（不含交易费用）。


    本次回购 A 股股份方案实际执行情况与原披露的回购股份方案
不存在差异，公司已按披露的方案完成回购。

    本次股份回购不会对公司的正常经营活动、财务状况及未来发展产生重大影响，不会导致公司的股权分布不符合上市条件，不会导致公司控制权发生变化。

    三、回购期间相关主体买卖股票情况

    2020 年 4 月 1 日，公司收到第一大股东江苏省国信集团有限公
司（以下简称“国信集团”）通知，国信集团计划自 2020 年 4 月 3 日
起的未来六个月内通过港股通的方式对公司 H 股股份进行增持，累计增持股份比例为不低于公司总股数的 0.2203%(2000 万股)、不高于公司总股数的 0.5%。（详见上交所公告 2020-030）

    2020 年 6 月 4 日，公司收到国信集团通知，该增持计划已实施
完毕。2020 年 4 月 3 日至 6 月 4 日，国信集团通过港股通的方式增
持公司 H 股股份 2,000.94 万股，约占公司总股数的 0.2204%，累计
增持金额人民币 2.31 亿元（不含手续费）。（详见上交所公告 2020-047）
  2020 年 5 月 29 日，因投资于公司 H 股的“长安资产 华泰 2 号
专项资产管理计划”根据相关规定存续期将届满，公司董事、首席执行官、执行委员会主任周易先生赎回所持有的该资产管理计划份额500 万份，对应总金额人民币 481.50 万元；公司董事朱学博先生赎回所持有的该资产管理计划份额 300 万份，对应总金额人民币 288.90万元。

    除上述情形外，自公司首次披露回购股份事项之日起至本公告披露前一日，公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员均不存在买卖公司股票的情形。


    四、股份变动表

    本次股份回购前后，公司股份变动情况如下：

    股份类型                本次回购前                    本次回购后

                    数量（股）    比例（%）      数量（股）    比例（%）

A 股                7,357,604,320        81.06    7,357,604,320      81.06

 -无限售股份        7,357,604,320        81.06    7,266,837,825      80.06

 其中：回购专用账        -              -            90,766,495        1.00
户

 -有限售股份            -              -              -            -

H 股                1,719,045,680        18.94    1,719,045,680      18.94

      合计        9,076,650,000        100.00    9,076,650,000      100.00

    五、已回购股份的处理安排

    公司本次回购 A 股股份总数为 90,766,495 股，全部存放于公司
回购专用证券账户。根据公司 A 股股份回购方案，本次回购的股份拟作为限制性股票股权激励计划的股票来源。

    上述回购股份在存放于公司回购专用证券账户期间，不享有股东大会表决权、利润分配、公积金转增股本、认购新股和配股、质押等权利。后续，公司将按照披露的用途使用已回购的股份，并按规定履行决策程序和信息披露义务。

    特此公告。

                                华泰证券股份有限公司董事会
                                      2021 年 1 月 12 日