证券代码：601628 证券简称：中国人寿 公告编号：2021-056
中国人寿保险股份有限公司
关于 2021 年第一次临时股东大会增加临时提案及
疫情防控期间参会相关注意事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、股东大会有关情况
(一)股东大会类型和届次
2021 年第一次临时股东大会
(二)股东大会召开日期：2021 年 12 月 16 日
(三)股权登记日
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 601628 中国人寿 2021/12/7
二、增加临时提案的情况说明
(一)提案人：中国人寿保险（集团）公司
(二)提案程序说明
公司已于 2021 年 9 月 29 日公告了股东大会召开通知，单独或者合计持有 68.37%
股份的股东中国人寿保险（集团）公司，在 2021 年 11 月 15 日提出临时提案并书面提
交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上市公司股东大会规则》有关规定，现予以公告。
(三)临时提案的具体内容
1.关于公司与国寿投资保险资产管理有限公司签订《关于保险资金另类投资委托投资管理及运营服务协议》的议案
三、除了上述增加临时提案外，于 2021 年 9 月 29 日公告的原股东大会通知事项不变。
四、增加临时提案后股东大会的有关情况
(一)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 12 月 16 日 9 点 30 分
召开地点：中国北京市西城区金融大街 16 号中国人寿广场 A 座二层多功能厅。
(二)网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 16 日
至 2021 年 12 月 16 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(三)股权登记日
原通知的股东大会股权登记日不变。
(四)股东大会议案和投票股东类型
序 投票股东类型
号 议案名称
A 股股东及 H 股股东
非累积投票议案
1 关于修订《公司股东大会议事规则》的议案 √
2 关于修订《公司董事会议事规则》的议案 √
3 关于修订《公司章程》的议案 √
4 关于公司与国寿投资保险资产管理有限公司签订《关于保 √
险资金另类投资委托投资管理及运营服务协议》的议案
1.各议案已披露的时间和披露媒体
各项议案具体内容请详见 2021 年 9 月 29 日公司于《中国证券报》《证券时报》《证
券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的 2021 年第一次临时股东大会会议资料及本公告。
2.特别决议议案：第 3 项
3.对中小投资者单独计票的议案：第 4 项
4.涉及关联股东回避表决的议案：第 4 项
应回避表决的关联股东名称：中国人寿保险（集团）公司
5.涉及优先股股东参与表决的议案：无
(五)特别注意事项
为配合北京市新型冠状病毒肺炎疫情防控工作，公司鼓励和建议股东优先考虑通过网络投票方式参加本次会议并行使表决权。股东或代理人如现场参会，除携带相关证件和参会材料外，请做好个人防护工作，并请遵守北京市和当地相关的疫情防控要求。
特此公告
中国人寿保险股份有限公司
2021 年 11 月 30 日
附件：1.授权委托书
2.关于公司与国寿投资保险资产管理有限公司签订《关于保险资金另类投资委托投资管理及运营服务协议》的议案
报备文件
股东提交增加临时提案的书面函件及提案内容
附件 1：
授权委托书
中国人寿保险股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 12 月 16 日召开的
贵公司 2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东账户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于修订《公司股东大会议事规则》的议案
2 关于修订《公司董事会议事规则》的议案
3 关于修订《公司章程》的议案
关于公司与国寿投资保险资产管理有限公司签
4 订《关于保险资金另类投资委托投资管理及运
营服务协议》的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件 2：
关于公司与国寿投资保险资产管理有限公司签订《关于保险资金另类投资委托投资管理
及运营服务协议》的议案
各位股东：
公司（或“我公司”）于2018年底与国寿投资保险资产管理有限公司（简称“国寿投”）签订的《关于保险资金另类投资委托投资管理协议》（简称“原协议”）将于2021年底到期，公司拟与国寿投签订《关于保险资金另类投资委托投资管理及运营服务协议》（简称“《委托投资及运营服务协议》”或“新协议”）。
一、 协议主要内容
（一）委托投资管理业务
1.投资品种限定
新协议以《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》（银保监发〔2020〕45 号，简称“45 号文”）颁布施行日为界，将委托投资资产分为存量项目和新增项目。
（1）存量项目包括在颁布日之前已委托国寿投投资管理的股权/不动产直接投资、股权/不动产基金及非标金融产品、类证券化金融产品等。
（2）新增项目包括在颁布日之后委托国寿投投资管理的非标金融产品、类证券化金融产品等。协议期内，若监管机构明确允许保险资产管理机构受托投资股权/不动产基金，经公司同意，此品种亦可纳入新增委托投资资产范畴，相关费率及投资额度双方届时另行协商。
上述新增“股权/不动产基金”指由国寿投下属公司发起设立并担任普通合伙人或基金管理人的股权或不动产基金。
2.授权范围
在本协议及投资指引授权范围内,国寿投可自主对委托投资资产进行专业化投资、运作和相关管理及服务工作，包括投前、投中及投后全部管理服务工作。
股权/不动产存量项目由国寿投提供投后管理服务，在此模式下，除存量项目重大投后管理事项（包括存量直投项目延长投资期限、投资规模在协定范围外增加或缩减、项目重大重组、置换等；存量间接投资项目转让持有份额、受让其他合伙人份额、合伙企业提前解散、超出合同约定延长退出期等（如需））及存量直投项目退出需提交我公司审批外，其它服务内容同委托投资管理保持一致。
3.权责划分
（1）对于委托投资项目，由国寿投自行开展尽职调查、协议谈判、投资价值和风险分析、投资合法合规性分析等，自行进行投资决策并承担决策风险及合规管理职责。
（2）对于存量投资股权、不动产项目重大投后管理事项及直投项目的退出，我公司对国寿投制定的项目退出方案或重大事项解决方案，承担相关审批责任。国寿投承担投后管理服务及合规管理责任。
4.管理费安排
委托投资管理业务涉及的管理费包括投资管理服务费、产品管理费、不动产运营管理服务费及业绩奖惩（包括业绩分成和浮动管理费）。
（1）对于新增项目：由于新增委托资金将采用产品化方式投资，原则上国寿投依据产品相关合同约定仅收取产品管理费（含投顾费），不再额外收取投资管理服务费。产品管理费按照市场公允原则合理定价，最高不超过 0.6%/年（与过去年度该类品种的费率上限一致）。
对于新增股权投资计划等非固定回报项目，允许在项目退出时根据项目内部回报率（IRR）向国寿投或其下属公司支付业绩分成，具体分成方式按照市场公允原则在产品合同中具体约定。
（2）对于存量项目，相关费用包括投资管理服务费、不动产运营管理服务费及业绩奖惩。
a.投资管理服务费按照过往年度约定的标准执行；
b.不动产运营管理服务费中的年度基础管理服务费费率为当年度 EBITDA 的 3%-6%；
c.存量非固定回报项目业绩分成按照 2021 年度现行投资指引制定的分成计算标准
进行统一约定；
d.浮动管理费的浮动区间为+/-10%。浮动管理费计费基数=当期投资管理服务费*计费系数，计费系数为不超过 0.2。协议期内的浮动管理计费系数、计算及支付方式在投资指引中予以列明。
上述管理费安排具体如下表：
费用种类 适用范围 支付条件及费率/费用安排
存量非标、类证券化 按照项目发生时适用的委托投资管理协议及委托投资
投资管理服务费 金融产品、股权/不
动产直投和基金 指引已经确定的投资管理服务费费率标准执行
新增非标、类证券化 产品管理费按照市场公允原则合理定价，每笔交易的产
产品管理费 品管理费费率应参考市场第三方机构发行同类产品管
金融产品 理费费率约定，但最高不超过 0.6%/年（含）且不应劣
于任何其他认购方就该笔交易协商确定的最优惠费率。
如该类产品份额的 20%或以上由市场上第三方认购的，
公司按照与该第三方相同费率支付产品管理费。
包括年度基础管理服务费和绩效管理激励费用。（1）
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