宁波金田铜业（集团）股份有限公司
首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：财通证券股份有限公司
特别提示
宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“金田铜业”或“发行人”）首次公开发行不超过 24,200 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可﹝2020﹞414 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）财通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”或“主承销商”）协商确定本次发行股份数量为 24,200 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 16,940 万股，占本次发行总量的 70.00%，网上初始发行数量为 7,260 万股，占本次发行总量的 30.00%。本次发行价格为人民币 6.55 元/股。根据《宁波金田铜业（集团）股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 2,603.86 倍，超过 150 倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的 60.00%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 2,420万股，占本次发行总量的 10.00%；网上最终发行数量为 21,780 万股，占本次发行总量的 90.00%。回拨后本次网上发行最终中签率为 0.11521351%。
敬请投资者重点关注本次发行在投资者缴款、弃购股份处理等方面的相关规定，具体内容如下：
1、网下投资者应根据本公告，于 2020 年 4 月 14 日（T+2 日）16:00 前，按
最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
网下投资者可于 T+2 日当日，足额缴纳新股认购资金后，登陆上海证券交易所网下申购电子化平台实时查询资金到账情况，实时查询时间段为当日 9:30-16:00。查询路径为：点击“查询统计”菜单下“资金到账查询”选项，进入“申购资金到账明细查询”页面，进行实时查询。提醒网下投资者注意：查询系统将于当日 20:30 进行最后一次申购资金到账情况更新，即最终资金到账情况以当日20:30 后的查询结果为准。
网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行缴款义务，确保其资金账户
在 2020 年 4 月 14 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需
遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
4、本公告一经刊出，即视同已向参与网上申购并中签的网上投资者和参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，本次股票发行的发行人及保荐机构（主承销商）财通证
券股份有限公司于 2020 年 4 月 13 日（T+1 日）上午在上海市浦东新区东方路
778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了金田铜业首次公开发行股票网上定价发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在上海市东方公证处代表的监督下进行并公证。现将中签结果公告如下：
末尾位数 中签号码
末“3”位数 944
末“4”位数 9930
末“5”位数 74382，94382，54382，34382，14382
末“6”位数 365250，865250
末“7”位数 7430237
末“8”位数 21207008，71207008，28880448
末“9”位数 024823613
凡参与本次网上定价发行的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 217,800 个，每个中签号码只能认购 1,000 股金田铜业 A 股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2020 年 4 月 10 日（T 日）结束。经核查确
认，《发行公告》披露的 2,469 家网下投资者管理的 7,159 个有效报价配售对象中，有 2 家网下投资者管理的 2 个有效报价配售对象未按照《发行公告》的要求参与网下申购；其余 2,467 家网下投资者管理的 7,157 个有效报价配售对象均按照《发行公告》的要求参与了网下申购，网下有效申购数量为 7,101,670 万股。
未参与网下申购的投资者具体名单如下：
序号 投资者名称 配售对象名称 未申购数量
（万股）
1 缪云鹏 缪云鹏 1,000
2 扬州市现代金融投资集团有限责 扬州市现代金融投资集团有限责 1,000
任公司 任公司
合计 2,000
（二）网下初步配售结果
根据《宁波金田铜业（集团）股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则，发行人和主承销商对网下发行股份进行配售，各类型网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：
占总有效申 各类投资者 占网下发
配售对象类型 有效申购股 购数量比例 获配数量 初步配售比 行总量的
数（万股） （%） （股） 例（%） 比例
（%）
公募基金、养
老金和社保基 2,702,690 38.06 12,101,170 0.04477021 50.005
金（A 类）
年金、保险资 672,000 9.46 2,419,872 0.03601190 9.999
金（B 类）
其他投资者 3,726,980 52.48 9,678,958 0.02597277 39.996
（C 类）
总计 7,101,670 100 24,200,000 - 100
以上初步配售结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，其中零股 1,320 股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给睿远基金管理有限公司管理的睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金。各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：0571-87827953；0571-87821503；0571-87825137
联系人：资本市场部
发行人：宁波金田铜业（集团）股份有限公司
保荐机构（主承销商）：财通证券股份有限公司
2020 年 4 月 14 日
（本页无正文，为《宁波金田铜业（集团）股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》之盖章页）
发行人：宁波金田铜业（集团）股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《宁波金田铜业（集团）股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：财通证券股份有限公司
年 月 日
附表：网下投资者初步配售明细表
序 配售对象代 类 申购数 获配数
号 投资者名称 配售对象名称 码 型 量（万 量
股） （股）
中钢投上海有限 中钢投上海有限公司
1 公司 B881740186 C 1,000 2,597
睿远基金管理有 睿远均衡价值三年持有
2 限公司 期混合型证券投资基金 D890207124 A 1,000 5,797
睿远基金管理有 睿远基金洞见价值一期 7
3 限公司 号集合资产管理计划 B882362902 C 1,000 2,597
睿远基金管理有 睿远基金洞见价值一期 8
查看PDF原文
