陕西北元化工集团股份有限公司
（Shaanxi Beiyuan Chemical Industry Group CO., LTD.）
（陕西省榆林市神木市锦界工业园区）
首次公开发行股票
招股说明书摘要
保荐机构（主承销商）
（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小
镇 B7 栋 401）
声明及承诺
本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于（http：//www.sse.com.cn）网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
目 录
声明及承诺...... 2
一、一般释义......5
二、专业释义......7
第一节 重大事项提示......9
一、股份锁定的承诺......9
二、股东持股意向及减持意向承诺......12
三、稳定股价的承诺......16
四、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺...19
五、填补被摊薄即期回报的措施及承诺......20
六、本次发行后公司的股利分配政策及回报规划......22
七、发行前公司滚存未分配利润的安排......26
八、关于未能履行承诺时约束措施的承诺......26
九、中介机构关于制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏的承诺......27
十、特别风险提示......28
十一、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况......31
十二、报告期内主要经营状况、财务信息以及业绩预告情况......33
第二节 本次发行概况......34
第三节 发行人基本情况......37
一、发行人基本信息......37
二、发行人历史沿革及改制重组情况......37
三、发行人股本情况......38
四、发行人的业务与技术情况......43
五、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况......49
六、同业竞争与关联交易情况......125
七、董事、监事、高级管理人员......200
八、发行人控股股东及其实际控制人的简要情况......215
九、财务会计信息及管理层讨论与分析......216
第四节 募集资金运用......240
一、本次募集资金规模及投资项目......240
二、募集资金投资项目与公司主营业务之间的关系......240
三、募集资金投资进度......241
四、项目立项备案及环评批复情况......241
五、募集资金投资项目产品的市场前景分析......242
第五节 风险因素和其他重要事项......246
一、风险因素......246
二、重要合同......250
三、对外担保情况......255
四、对发行人产生重大影响的诉讼或仲裁事项......255
五、控股股东、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的重大诉讼或仲
裁事项或刑事诉讼的情况......262
第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排......264
一、本次发行各方当事人的情况......264
二、本次发行上市的重要日期......264
第七节 备查文件...... 264
一、查阅时间......265
二、备查文件查阅地点、电话、联系人......265
释 义
在本招股说明书摘要中，除非文中另有所指，下列词语或简称具有如下特定含义：
一、一般释义
发行人、公司、本公司、股 指 陕西北元化工集团股份有限公司
份公司、北元化工
北元集团有限 指 发行人之前身陕西北元化工集团有限公司
北元有限 指 陕西北元化工有限公司，为北元集团有限更名前公司名
称
神府北元有限 指 神府经济开发区北元化工有限公司，为北元有限更名前
公司名称
陕煤集团 指 陕西煤业化工集团有限责任公司，发行人控股股东
锦源化工 指 陕西北元集团锦源化工有限公司，发行人子公司之一
神木锦源化工 指 神木县锦源化工有限责任公司，为锦源化工更名前公司
名称
北元水泥 指 陕西北元集团水泥有限公司，发行人子公司之一
陕西恒源投资集团有限公司，曾用名陕西恒源煤电集团
恒源投资 指 有限公司、陕西恒源控股集团有限公司，系发行人第二
大股东
神木电化 指 神木电化有限责任公司，发行人股东之一
聚和投资 指 榆林聚和股权投资合伙企业（有限合伙），发行人员工
持股平台
神府能源开发 指 神府能源开发有限责任公司，原名陕西省神府能源开发
总公司，曾为发行人股东
神木国有资产运营 指 神木市国有资产运营公司，原名神木县国有资产运营公
司，曾为发行人股东
榆林阳光电力 指 榆林阳光电力有限责任公司，曾为发行人股东
榆林阳光投资 指 榆林阳光投资有限责任公司，曾为发行人股东
神木海湾洗煤 指 神木县海湾洗煤有限公司，曾为发行人股东
刘平泽 指 发行人股东之一及监事会主席，曾用名“刘维平”
陕煤财务公司 指 陕西煤业化工集团财务有限公司
蒲城清洁能源 指 蒲城清洁能源化工有限责任公司
生态水泥 指 陕西生态水泥股份有限公司
股东大会 指 陕西北元化工集团股份有限公司股东大会
董事会 指 陕西北元化工集团股份有限公司董事会
监事会 指 陕西北元化工集团股份有限公司监事会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》
公司章程 指 《陕西北元化工集团股份有限公司章程》
人民币普通股 A 股 指 本次发行的面值为人民币 1.00 元的普通股
报告期、最近三年 指 2017 年、2018 年、2019 年
保荐机构、保荐人、主承销 指 华泰联合证券有限责任公司
商、华泰联合
律师、发行人律师、嘉源 指 北京市嘉源律师事务所
会计师、审计机构、希格玛 指 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙），原名希格玛会
计师事务所有限公司
中和评估 指 中和资产评估有限公司
中联评估 指 中联资产评估集团有限公司
实际控制人、陕西省国资委 指 陕西省人民政府国有资产监督管理委员会
发改委、国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会，前国家发展计
划委员会
国务院 指 中华人民共和国国务院
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
榆林汇桥 指 榆林市汇桥人力资源有限责任公司
天业集团 指 新疆天业（集团）有限公司
中泰化学 指 新疆中泰化学股份有限公司
君正集团 指 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司
鸿达兴业 指 鸿达兴业股份有限公司
亿利洁能 指 亿利洁能股份有限公司
榆林蒙西 指 榆林蒙西水泥有限公司
锦河商砼 指 神木县锦河商砼有限公司
众大新能源 指 榆林市众大新能源开发有限责任公司
营口凯悦 指 营口凯悦滤业科技有限公司
金源建设 指 榆林市金源建设工程有限公司
神华销售集团 指 神华销售集团有限公司
100 万吨/年升级改造项目 指 100 万吨/年聚氯乙烯升级改造项目
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
二、专业释义
PVC、PVC 树脂 指 聚氯乙烯树脂，我国规模最大的有机氯产品之一，主要
应用于制作硬质管材、硬质型材、片材和薄膜等
烧碱 指 氢氧化钠，基本化工原料之一，主要应用于化工、轻工、
纺织、医药、石油、造纸、冶金等行业
VCM 指 氯乙烯，一种应用于高分子化工的重要单体
电石法 指 以电石为原料，利用电石水解产生的乙炔气与氯化氢气
体合成氯乙烯的方法
以化工轻油、轻柴油等为主要原料裂解制得乙
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