601555 沪市 东吴证券

 证券代码： 601555  股票简称：东吴证券  公告编号：2021-069
                东吴证券股份有限公司

        第四届董事会第五次（临时）会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、董事会会议召开情况

  东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五
次（临时）会议于 2021 年 10 月 28 日上午在江苏苏州以现场结合电
话会议的方式召开。会议应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人，占董事总数的 100% (其中尹晨、陈忠阳董事电话参会，沈光俊董事委托朱剑董事、马晓董事委托朱建根董事参会并代为表决)。会议的召开和召集符合《中华人民共和国公司法》和《东吴证券股份有限公司章程》的有关规定。会议由董事长、总裁范力先生主持。会议听取了股票交易类规范专题培训。

  二、董事会会议审议情况

  会议审议了相关议案并以书面表决方式形成了以下决议：
 （一）审议通过《关于 2021 年第三季度报告的议案》

  表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

 （二）审议通过《关于修订<东吴证券股份有限公司投资银行业务
基本制度>的议案》
 表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。
 （三）审议通过《关于公司高级管理人员 2020 年度薪酬总额的议案》
 表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。
 详见同日公告的《东吴证券关于 2020 年度公司高级管理人员及职工监事薪酬的补充公告》。
 （四）审议通过《关于确定员工基本薪酬总额的议案》
 表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。
 （五）审议通过《关于东吴证券股份有限公司领导班子市场化考核制度的议案》

  表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

    特此公告。

                              东吴证券股份有限公司董事会
                                          2021年10月30日