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证券代码:兴业证券 证券简称:601377 公告编号:临2010-011
兴业证券股份有限公司
董事会2010 年第二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
兴业证券股份有限公司董事会2010 年第二次会议通知于2010 年
12 月1 日以电子邮件和书面方式发出,会议于2010 年12 月12 日上
午9:30 在上海市淳大万丽酒店(上海浦东新区长柳路100 号)以现场
会议方式召开,本次会议应参加董事11 人,实际参加董事11 人,公
司全体监事列席本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有
关法律、法规和公司章程的规定。会议由公司董事长兰荣先生主持,
会议听取了《兴业证券股份有限公司1-10 月份经营情况报告》。经
与会董事认真审议和充分讨论,会议以记名投票方式审议通过了以下
决议:
1. 审议通过了《关于调整公司证券投资规模的说明》
同意公司对证券投资规模进行调整,公司证券投资最大规模不超
过公司净资本的125%。同时同意公司以货币市场基金的投资作为公司
现金流动性管理工具,授权公司经营层根据经营情况适时确定对货币
市场基金的投资规模。- 2 -
表决结果:11票同意,0票反对,0票弃权。
2. 审议通过了《关于购买分支机构经营用房的议案》
同意公司根据经营需要在上海购买经营用房。
表决结果:11票同意,0票反对,0票弃权。
3. 审议通过了《关于设立兴业证券香港子公司的议案》
同意公司以募集资金在香港新设全资子公司,注册资本设定为1
亿港元。同时授权公司经营层办理香港子公司设立相关事宜。本议案
经相关部门核准后提交股东大会审议。
表决结果:11 票同意,0 票反对,0 票弃权。
4. 审议通过了《关于申请从事股份报价转让业务的议案》
同意公司向中国证券业协会申请从事中关村科技园区非上市公
司代办股份转让系统股份报价转让业务资格,并授权公司经营层办理
业务资格申请的具体事宜。
表决结果:11 票同意,0 票反对,0 票弃权。
5. 审议通过了《关于申请设立泉州、厦门分公司的议案》
同意设立兴业证券股份有限公司泉州分公司和兴业证券股份有
限公司厦门分公司,其业务范围分别是管理泉州地区和厦门地区的证
券营业部;同时同意将上海分公司的业务范围变更为管理泉州、厦门- 3 -
地区以外的证券营业部,经营全国范围内的证券承销与保荐业务;并
授权公司经营层办理与上述新设分公司及变更分公司业务范围相关
的具体事宜。
表决结果:11 票同意,0 票反对,0 票弃权。
6. 审议通过了《关于变更独立董事的议案》
同意秦荣生独立董事的辞职申请,并同意推荐陈杰平同志为公司
独立董事。本议案将提交股东大会审议。
陈杰平同志简历见附录一。
表决结果:11 票同意,0 票反对,0 票弃权。
7. 审议通过了《关于变更公司董事会秘书的议案》
同意解聘胡平生同志公司董事会秘书职务,并同意聘任杜建新同
志为公司董事会秘书,对其聘任待有关部门核准后生效。
杜建新同志简历见附录二。
表决结果:11 票同意,0 票反对,0 票弃权。
8. 审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》
同意聘任梁文忠同志为公司证券事务代表,协助董事会秘书工
作,对其聘任待取得上海证券交易所相关任职资格方生效。
梁文忠同志简历见附录三。
表决结果:11 票同意,0 票反对,0 票弃权。- 4 -
9. 审议通过了《关于制定《兴业证券股份有限内幕信息知情人报
备制度》等四项制度的议案
同意制定《兴业证券股份有限公司内幕信息知情人报备制度》、
《兴业证券股份有限公司外部信息使用人管理制度》、《兴业证券股
份有限公司媒体信息及敏感信息排查制度》及《兴业证券股份有限公
司重大事项事前咨询制度》,上述制度自董事会审议通过之日起生效。
同时,公司设立内幕交易举报电话:0591-38281522。
表决结果:11 票同意,0 票反对,0 票弃权。
10. 审议通过了《关于召开兴业证券股份有限公司2011年第一
次临时股东大会的议案》
同意于2011 年初在福州以现场会议的方式召开公司2011 年第一
次临时股东大会,本次会议由董事会召集。
表决结果:11 票同意,0 票反对,0 票弃权。
特此公告。
兴业证券股份有限公司董事会
2010 年12 月13 日- 5 -
附录一:陈杰平同志简历
陈杰平,男,1953 年生,博士学历(美国),历任香港城市大
学会计系副主任、主任。现任中欧国际工商学院会计学教授、副教务
长、EMBA 主任;美国会计与经济杂志编委会成员、亚太会计与经济
杂志编委会成员;中山大学兼职教授、暨南大学兼职教授、中国注册
会计师协会特聘研究员;珠海华发实业股份有限公司、上海天玑科技
股份有限公司、中银国际证券有限公司、淑女屋时装股份有限公司及
深圳赛格三星有限公司独立董事。
附录二:杜建新同志简历
杜建新,男,1959 年生,本科学历,高级经济师,毕业于江西
财经学院经济系,历任江西财经学院情报资料中心主任、中国银行三
明分行办公室秘书、兴业证券三明营业部副总经理、兴业证券公司上
海管理总部总经理、兴业证券股份有限人力资源部总经理及兴业全球
基金管理有限公司督察长。已参加2010 年11 月22—26 日上海证券
交易所第38 期董事会秘书资格培训,并通过董事会秘书资格考试。
附录三:梁文忠同志简历
梁文忠,男,1964 年5 月出生,博士研究生,主要工作经历:
1986 年6 月-1993 年12 月任武汉大学经济学院团委书记、党委副书
记;1993 年12 月-1996 年12 月任中国国际期货经纪有限公司及其控
股子公司金融财务部副总经理、裕如资产管理公司总经理(兼)、武- 6 -
汉分公司总经理(兼)、华中批发市场有限责任公司副总经理(兼);
1997 年1 月-2002 年3 月任蔚深证券深圳湾营业部总经理;2002 年4
月-2004 年12 月任大鹏证券深圳华侨城营业部总经理;2005 年1 月
-2005 年6 月任大成基金公司华南市场总监;2005 年6 月-2006 年5
月任长江证券经纪业务总部副总经理;2006 年6 月-2009 年4 月任北
京农村商业银行个人金融部副总经理;2009 年5 月-2010 年9 月任泰
康人寿银行保险事业部副总经理;2010 年9 月起任兴业证券股份有
限公司战略规划小组副组长。
附录四:兴业证券股份有限公司董事会独立董事提名人声明
提名人兴业证券股份有限公司董事会现就提名陈杰平为兴业证
券股份有限公司独立董事候选人发表公开声明,被提名人与兴业证券
股份有限公司之间不存在任何影响被提名人独立性的关系,具体声明
如下:
本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作
经历、全部兼职等情况后作出的,被提名人已书面同意出任兴业证券
股份有限公司独立董事候选人(参见候选人声明),提名人认为被提
名人:
一、根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董
事的资格;
二、符合兴业证券股份有限公司章程规定的董事任职条件;
三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》所要求的独立性:- 7 -
1、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在兴业证券股份
有限公司及其附属企业任职;
2、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有兴业证券股份有
限公司已发行股份1%的股东,也不是公司前十名股东中的自然人股
东;
3、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有兴业证券股份有
限公司已发行股份5%以上的股东单位任职,也不在公司前五名股东
单位任职;
4、被提名人在最近一年内不具有上述三项所列情形之一。
四、被提名人及其直系亲属不是兴业证券股份有限公司控股股东
或实际控制人及其附属企业的董事(独立董事)、监事、高级管理人
员;
五、被提名人不是或者在被提名前一年内不是为兴业证券股份有
限公司及其附属企业,以及其控股股东提供财务、法律、咨询等服务
的人员;
六、被提名人不在与兴业证券股份有限公司及其控股股东或者其
各自的附属企业具有重大业务往来的单位任职,也不在该业务往来单
位的控股股东单位任职;
七、被提名人不是国家公务员,或任职独立董事不违反《中华人
民共和国公务员法》的规定;
八、被提名人不是中管干部(其他党员领导干部),或任职独立
董事不违反中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者
退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通
知》(中纪发[2008]22 号)的规定。
包括兴业证券股份有限公司在内,被提名人兼任独立董事的上市- 8 -
公司数量不超过五家,被提名人在兴业证券股份有限公司连续任职未
超过六年。
本提名人已经根据上海证券交易所《关于加强上市公司独立董事
任职资格备案工作的通知》(上证上字[2008]120 号)第一条规定对
独立董事候选人相关情形进行核实。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确,不存在任何虚假陈述
或误导成分,本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。
提名人:兴业证券股份有限公司董事会
二○一○年十二月十二日
附录五:独立董事候选人声明
本人陈杰平,已充分了解并同意由提名人兴业证券股份有限公司
董事会提名为兴业证券股份有限公司独立董事候选人。本人公开声
明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任兴业
证券股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明如下:
一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法
规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、财务、
管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验,并已根据《上市
公司高级管理人员培训工作指