601328 沪市 交通银行

股票代码：601328      股票简称：交通银行    编号：临2021-040
            交通银行股份有限公司

      2021 年第二次临时股东大会决议公告

    交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”或“本公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

     本次会议是否有否决议案：无

  一、会议召开和出席情况

  （一）召开时间：2021 年 10 月 28 日

  （二）召开地点：上海市银城中路 188 号交银金融大厦

  （三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

1.出席会议的股东和代理人人数                                            150

其中：A 股股东人数                                                        140

    境外上市外资股股东人数（H 股）                                      10

2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）                  50,921,225,076

其中：A 股股东持有股份总数                                    20,823,725,983

    境外上市外资股股东持有股份总数（H 股）                  30,097,499,093

3.出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的

比例（%）                                                          68.659785


  其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%）                            28.077733

        境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）                  40.582052

      （四）本次股东大会由本公司董事会召集，任德奇董事长主持。本次股东大
  会的表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。

      （五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

      1.公司在任董事 16 人，出席 11 人，陈绍宗非执行董事、陈俊奎非执行董事、
  胡展云独立非执行董事、石磊独立非执行董事、李晓慧独立非执行董事因其他公
  务未出席本次会议；

      2.公司在任监事 9 人，出席 6 人，张民生股东监事、陈汉文外部监事、鞠建
  东外部监事因其他公务未出席本次会议；

      3.股东监事候选人徐吉明，董事会秘书顾生及部分高管层成员出席了会议。
      二、议案审议情况

      （一）非累积投票议案

      1.议案名称：交通银行股份有限公司 2020 年度董事薪酬方案

      审议结果：通过

      表决情况：

                        同意                    反对                弃权

 股东类型

                  票数      比例（%）    票数    比例（%）  票数    比例（%）

    A 股      20,815,109,294  99.958621  8,581,382  0.041209  35,307  0.000170

    H 股      30,087,839,237  99.967905  3,538,456  0.011756  6,121,400  0.020339

普通股合计： 50,902,948,531  99.964108  12,119,838  0.023801  6,156,707  0.012091

    2.议案名称：交通银行股份有限公司 2020 年度监事薪酬方案

      审议结果：通过


      表决情况：

                        同意                    反对                弃权

  股东类型

                    票数      比例（%）    票数    比例（%）    票数    比例（%）

    A 股      20,815,109,394  99.958621  3,324,282  0.015964  5,292,307  0.025415

    H 股      30,091,266,237  99.979291  111,456  0.000370  6,121,400  0.020339

 普通股合计： 50,906,375,631  99.970838  3,435,738  0.006748  11,413,707  0.022414

      3.议案名称：关于选举徐吉明先生为交通银行股份有限公司股东监事的议案

      审议结果：通过

      表决情况：

                        同意                    反对                  弃权

 股东类型

                  票数      比例（%）    票数    比例（%）    票数    比例（%）

  A 股      20,807,937,594  99.924181  10,415,482  0.050017  5,372,907  0.025802

  H 股      30,075,047,319  99.925403  2,616,456  0.008693  19,835,318  0.065904

普通股合计： 50,882,984,913  99.924903  13,031,938  0.025593  25,208,225  0.049504

      （二）涉及重大事项，5%以下股东1的表决情况

议案    议案名称              同意                    反对                  弃权

序号                      票数      比例（%）    票数    比例（%）    票数    比例（%）

      交通银行股份

 1  有限公司 2020  7,636,684,848  99.887294  8,581,382  0.112244    35,307    0.000462
      年度董事薪酬

      方案

      交通银行股份

 2  有限公司 2020  7,636,684,948  99.887296  3,324,282  0.043481  5,292,307  0.069223
      年度监事薪酬

      方案

      关于选举徐吉

      明先生为交通

 3  银行股份有限  7,629,513,148  99.793489  10,415,482  0.136234  5,372,907  0.070277
      公司股东监事

      的议案

      1 不含本公司董事、监事、高级管理人员。


  （三）关于议案表决的有关情况说明

  1.本次会议议案均为普通决议案，经出席会议有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权过半数同意，获得通过。

  2.根据香港联交所上市规则规定，香港中央证券登记有限公司担任本次会议的监票人。股东授权代表张劲秋女士，个人股东江涛先生，监事关兴社先生，以及国浩律师（上海）事务所李开叶律师于本次会议上共同负责计票和监票。

  三、律师见证情况

  （一）本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

  律师：李开叶、王静慧

  （二）律师见证结论意见：

  本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

  四、备查文件目录

  （一）交通银行股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会决议；

  （二）国浩律师（上海）事务所关于交通银行股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会的法律意见书。

                                                交通银行股份有限公司
                                                  2021 年 10 月 28 日