证券代码：601299 股票简称：中国北车 编号：临 2011-042
中国北车股份有限公司
2011 年第三次临时股东大会决议公告
中国北车股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，
并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
重要内容提示：
本次股东大会没有否决或修改提案的情况；
本次股东大会无新提案提交表决。
一、 会议召开和出席情况
中国北车股份有限公司（以下简称“公司”）2011 年第三次临时股东大会于 2011
年 10 月 25 日以现场记名投票与网络投票相结合的方式召开。现场会议于 2011 年 10 月
25 日上午 9:30 在北京市丰台区芳城园一区 15 号楼中国北车大厦 103 会议室召开。网络
投票时间为 2011 年 10 月 25 日上午 9:30 至 11:30、下午 13:00 至 15:00。
出席现场会议及参加网络投票的股东或股东代理人情况如下：
出席会议的股东或 人数 代表股份数量 占公司有表决权股
股东代理人 （人） （股） 份总数的比例
出席现场会议的股
7 5,799,562,791 69.8743%
东或股东代理人
参加网络投票的股
532 286,199,717 3.4482%
东或股东代理人
融资融券账户投票 1 428,400 0.0051%
合计 540 6,086,190,908 73.3276%
本次会议由公司董事会召集，公司董事长崔殿国先生主持。公司部分董事、全体监
事及董事会秘书出席了会议，相关高级管理人员、保荐机构代表、见证律师列席了会议。
本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《中国北车股份有限公司章程》
1
的有关规定，会议合法有效。
二、 议案审议情况
本次会议审议通过了下列议案：
1. 关于终止实施非公开发行 A 股股票的议案
会议同意公司终止实施非公开发行A股股票，并同意公司向中国证券监督管理委员
会申请撤回已报送的相关申请文件。
全体股数 同意股数 反对股数 弃权股数 同意比例
全体股东 582,603,329 554,959,373 25,217,146 2,426,810 95.2551%
关联股东中国北方机车车辆工业集团公司（以下简称“北车集团”）和北京北车投
资有限责任公司（以下简称“北京北车投资”）在本议案表决过程中予以回避。同意的
股份数占出席会议并参加表决的股东（包括股东代理人）所持的有表决权股份总数的
95.2551%。同意票数超过三分之二，此项议案作为特别决议案获正式通过。
2. 关于中国北车股份有限公司符合配股条件的议案
会议同意公司符合有关法律、法规和规范性文件关于上市公司配股的各项规定和要
求，具备申请配股的资格和条件。
全体股数 同意股数 反对股数 弃权股数 同意比例
全体股东 6,086,190,908 6,057,452,352 26,323,946 2,414,610 99.5278%
同意的股份数占出席会议并参加表决的股东（包括股东代理人）所持的有表决权股
份总数的 99.5278%。同意票数超过二分之一，此项议案作为普通决议案获正式通过。
3. 关于中国北车股份有限公司配股方案的议案
会议经逐项审议，同意公司本次向原股东配售人民币普通股（A 股）股票方案。
（一） 股票种类及每股面值
全体股数 同意股数 反对股数 弃权股数 同意比例
全体股东 6,086,190,908 6,057,439,752 26,464,756 2,286,400 99.5276%
同意的股份数占出席会议并参加表决的股东（包括股东代理人）所持的有表决权股
份总数的 99.5276%。
（二） 配股基数、比例和数量
全体股数 同意股数 反对股数 弃权股数 同意比例
全体股东 6,086,190,908 6,057,449,652 26,441,356 2,299,900 99.5278%
同意的股份数占出席会议并参加表决的股东（包括股东代理人）所持的有表决权股
份总数的 99.5278%。
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（三） 配股价格及定价依据
全体股数 同意股数 反对股数 弃权股数 同意比例
全体股东 6,086,190,908 6,057,439,352 26,443,356 2,308,200 99.5276%
同意的股份数占出席会议并参加表决的股东（包括股东代理人）所持的有表决权股
份总数的 99.5276%。
（四） 配售对象
全体股数 同意股数 反对股数 弃权股数 同意比例
全体股东 6,086,190,908 6,057,439,352 26,464,756 2,286,800 99.5276%
同意的股份数占出席会议并参加表决的股东（包括股东代理人）所持的有表决权股
份总数的 99.5276%。
（五） 募集资金数量及用途
全体股数 同意股数 反对股数 弃权股数 同意比例
全体股东 6,086,190,908 6,057,619,752 26,431,356 2,139,800 99.5306%
同意的股份数占出席会议并参加表决的股东（包括股东代理人）所持的有表决权股
份总数的 99.5306%。
（六） 发行方式
全体股数 同意股数 反对股数 弃权股数 同意比例
全体股东 6,086,190,908 6,057,439,352 26,431,356 2,320,200 99.5276%
同意的股份数占出席会议并参加表决的股东（包括股东代理人）所持的有表决权股
份总数的 99.5276%。
（七） 发行时间
全体股数 同意股数 反对股数 弃权股数 同意比例
全体股东 6,086,190,908 6,057,439,352 26,464,756 2,286,800 99.5276%
同意的股份数占出席会议并参加表决的股东（包括股东代理人）所持的有表决权股
份总数的 99.5276%。
（八） 本次配股决议有效期
全体股数 同意股数 反对股数 弃权股数 同意比例
全体股东 6,086,190,908 6,057,439,352 26,464,756 2,286,800 99.5276%
同意的股份数占出席会议并参加表决的股东（包括股东代理人）所持的有表决权股
份总数的 99.5276%。
本议案各项内容的同意票数均超过三分之二，此项议案作为特别决议案获正式通
过。
4. 关于中国北车股份有限公司本次配股募集资金使用的可行性分析的议案
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会议同意《中国北车股份有限公司关于本次配股募集资金使用的可行性分析》。该
报告的具体内容刊载于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。
全体股数 同意股数 反对股数 弃权股数 同意比例
全体股东 6,086,190,908 6,057,434,052 24,573,746 4,183,110 99.5275%
同意的股份数占出席会议并参加表决的股东（包括股东代理人）所持的有表决权股
份总数的 99.5275%。同意票数超过二分之一，此项议案作为普通决议案获正式通过。
5. 关于中国北车股份有限公司前次募集资金使用情况报告的议案
会议审议通过了《中国北车股份有限公司关于前次募集资金截至 2010 年 12 月 31
日止的使用情况报告》及毕马威华振会计师事务所出具的《中国北车股份有限公司截至
2010 年 12 月 31 日止前次募集资金使用情况鉴证报告》KPMG-A(2011)OR No. 0320 号）。
上述报告的具体内容刊载于上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
全体股数 同意股数 反对股数 弃权股数 同意比例
全体股东 6,086,190,908 6,057,467,752 24,528,846 4,194,310 99.5281%
同意的股份数占出席会议并参加表决的股东（包括股东代理人）所持的有表决权股
份总数的 99.5281%。同意票数超过二分之一，此项议案作为普通决议案获正式通过。
6. 关于中国北车股份有限公司本次配股实施前滚存未分配利润的处置议案
会议同意在本次配股完成后，对于配股完成前本公司的滚存未分配利润，由配股完
成后的全体股东按持股比例共同享有。
全体股数
