股票简称：中国北车 股票代码：601299 公告编号：临 2012-020
中国北车股份有限公司
2012 年度配股股份变动及获配股票上市公告书
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、重要声明与提示
上海证券交易所、其他政府机关对中国北车股份有限公司（以下简称“本公
司”）股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司及保荐机构提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内
容，请投资者查阅刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的本公
司配股说明书全文及相关文件。
本公司的控股股东中国北方机车车辆工业集团公司（以下简称“北车集团”）、
北车集团的全资子公司北京北车投资有限责任公司、全国社会保障基金理事会所
持有的有限售条件流通股份在本次配股中获配的股份仍为有限售条件的流通股，
该等获配股份的限售期与有限售条件流通股股东的限售期保持一致。对于北车集
团通过增持持有的股份所获配的股份，北车集团承诺在本次配股新发行股份上市
之日起 6 个月内不减持。参与本次配股的本公司董事、监事、高级管理人员遵照
《中华人民共和国证券法》第四十七条规定，如在本次股票上市后六个月内卖出
其所持股票，所得收益归本公司所有。本公司董事、监事和高级管理人员所持本
公司股份的变动遵照《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其
变动管理规则》执行。
本公告中金额币种均为人民币。
二、股票上市情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司证券发行管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、
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法规和规定编制。
中国证券监督管理委员会已以证监许可[2012]184 号文，核准中国北车股份
有限公司进行本次配股。
经上海证券交易所同意，公司本次配股共计配售 2,020,056,303 股，其中无
限售条件流通股 584,471,503 股人民币普通股将于 2012 年 3 月 13 日上市。本次
配股股份将于上市流通前到达投资者账户，敬请投资者注意查询。
本次配股股票的上市情况如下：
1、上市地点：上海证券交易所
2、上市时间：2012 年 3 月 13 日
3、股票简称：中国北车
4、股票代码：601299
5、本次发行前股本总数：8,300,000,000 股
6、本次发行增加的股份：2,020,056,303 股，其中无限售条件流通股增加
584,471,503 股，有限售条件流通股增加 1,435,584,800 股。
7、本次发行后股本总数：10,320,056,303 股
8、发行前股东所持股份的流通限制及期限：截至股权登记日 2012 年 2 月
24 日，发行前本公司的总股本为 8,300,000,000 股，其中有限售条件股份为
5,742,339,200 股，占总股本的 69.18%，该等限售股份将于 2012 年 12 月 29 日限
售期届满，并将于 2012 年 12 月 30 日上市交易；无限售条件股份为 2,557,660,800
股，占总股本的 30.82%。
9、本次发行股份的锁定安排：本公司的控股股东北车集团、北车集团的全
资子公司北京北车投资有限责任公司、全国社会保障基金理事会所持有的有限售
条件流通股份在本次配股中获配的股份仍为有限售条件的流通股，该等获配股份
的限售期与有限售条件流通股股东的限售期保持一致；本次发行配售的其他股份
均为无限售条件流通股。
10、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
11、上市保荐机构：中国国际金融有限公司
三、发行人、股东和实际控制人的情况
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（一）发行人基本情况
公司名称（中文）： 中国北车股份有限公司
公司名称（英文）： China CNR Corporation Limited
法定代表人： 崔殿国
股票上市地： 上海证券交易所
股票简称： 中国北车
股票代码： 601299
成立日期 2008 年 6 月 26 日
上市时间： 2009 年 12 月 29 日
注册资本： 830,000 万元
实收资本： 830,000 万元
公司住所： 北京市丰台区芳城园一区 15 号楼
邮政编码： 100078
联系电话： （010）5189 7290
传真号码： （010）5260 8380
公司网址： www.chinacnr.com
电子信箱： ir@chinacnr.com
主要业务： 主要从事铁路机车车辆（含动车组）、城市轨道车辆、
工程机械、机电设备、环保设备、相关部件等产品的
开发设计、制造、修理及技术服务、设备租赁等业务
经营范围： 铁路机车车辆（含动车组）、城市轨道车辆、工程机械、
机电设备、电子设备及相关部件产品的研发、设计、
制造、维修及服务和相关产品销售、技术服务及设备
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租赁业务；进出口业务；与以上业务相关的实业投资；
资产管理；信息咨询业务
（二）本公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份情况
本次配股发行前后，本公司董事、监事、高级管理人员的持股情况如下：
本次配股发行前持股数 本次配股发行后持股数
序号 姓名 职务
（股 ） （股 ）
1 崔殿国 董事长 100,000 125,000
2 奚国华 董事、总裁 100,000 125,000
3 林万里 职工董事 80,000 100,000
4 李丰华 独立董事 - -
5 张 忠 独立董事 - -
6 邵 瑛 独立董事 - -
7 辛定华 独立董事 - -
8 刘克鲜 监事会主席 53,000 66,250
9 陈方平 职工监事 - -
10 朱三华 监事 - -
11 赵光兴 副总裁 80,000 100,000
12 孙 锴 副总裁 - -
13 高 志 副总裁、财务总监 80,000 100,000
14 孙永才 副总裁 81,200 101,500
15 谢纪龙 董事会秘书 53,300 66,625
16 王勇智 总工程师 67,000 83,750
（三）发行人控股股东和实际控制人的情况
1、控股股东——北车集团
北车集团是根据《国务院关于组建中国北方机车车辆工业集团公司有关问题
的批复》（国函[2002]18 号），在原中国铁路机车车辆工业总公司所属部分企事业
单位的基础上组建的、由国务院国资委履行出资人职责的全民所有制企业。北车
集团成立于 2002 年 7 月 1 日，其注册资金为人民币 9,860,503,000 元，注册号为
100000000036833，住所为北京市丰台区芳城园一区 15 号楼，法定代表人为崔殿
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国。
截至 2012 年 2 月 24 日，北车集团直接持有本公司 5,071,920,923 股的股份，
并通过全资子公司北京北车投资有限责任公司间接持有本公司 431,666,656 股的
股份，直接及间接合计持股比例约为 66.31%，为本公司的控股股东。北车集团
所持本公司的股份不存在质押、冻结和其他限制权利的情况。目前，除持有本公
司股份外，北车集团主要业务包括股权管理和资产管理。北车集团实际控制人为
国务院国资委。
经天健正信会计师事务所有限公司审计，截至 2010 年 12 月 31 日，北车集
团合并报表口径的总资产为 85,340,645 千元，净资产为 27,411,092 千元，2010
年度实现净利润 2,082,061 千元；截至 2010 年 12 月 31 日，北车集团母公司报表
口径的总资产为 14,757,757 千元，净资产为 13,116,492 千元，2010 年度实现净
利润 139,987 千元。
2、本公司与控股股东的股权结构图
截至 2012 年 2 月 24 日，本公司与控股股东的股权关系如下：
国务院国有资产监督管理
