股票简称：农业银行 股票代码： 601288
中国农业银行股份有限公司
首次公开发行A 股股票上市公告书
（发行人住所：北京市东城区建国门内大街69 号）
联席保荐机构、联席主承销商
住所：北京市建国门外大街1 号 住所：深圳市深南大道7088 号
国贸大厦2 座27 层及28 层 招商银行大厦A 层
联席主承销商
住所：北京市西城区金融大街35 号 住所：上海市浦东新区商城路618 号
国际企业大厦C 座
财务顾问
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 住所：上海市淮海中路98 号金钟广场
A 座38-45 层
（以上排名不分先后）2
第一节 重要声明与提示
中国农业银行股份有限公司（以下简称“本行”或“发行人”）及全体董事、监
事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
上海证券交易所、其他政府机关对本行A 股股票上市（以下简称“本次上市”）
及有关事项的意见，均不表明对本行的任何保证。
本行提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查
阅刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的本行首次公开发行股票
（A 股）招股说明书全文。
本行董事、监事和高级管理人员不存在直接或间接持有本行股票的情况，并
承诺将严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《上海证券交易所股票上市规则》
（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规关于董事、监事和高级管理人员
持股及锁定的有关规定。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本行首次公开发行股
票（A 股）招股说明书中的相同。
第二节 股票上市情况
一、本上市公告书系根据《公司法》、《证券法》和《上市规则》等有关法律
法规规定，并按照上海证券交易所《股票上市公告书内容与格式指引》编制而成，
旨在向投资者提供有关本行首次公开发行股票（A 股）上市的基本情况。
二、本行首次公开发行A 股（以下简称“本次发行”）经中国证券监督管理委
员会证监许可[2010]805 号文批准。本次发行采用向A 股战略投资者定向配售、
网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式。
三、本次上市经上海证券交易所上证发字[2010]20 号文批准。股票简称“农
业银行” ， 股票代码“601288” ； 其中本次公开发行中网上资金申购发行3
10,310,325,000 股股票将于2010 年7 月15 日起上市交易。
四、本次上市相关信息
1、上市地点：上海证券交易所
2、上市时间：2010 年7 月15 日
3、股票简称：农业银行
4、股票代码：601288
5、本次发行完成后A 股总股本：
292,235,294,000 股（未考虑本行A 股发行的超额配售选择权）；
295,570,588,000 股（若全额行使本行A 股发行的超额配售选择权）。
6、本次A 股发行股数：
22,235,294,000 股（未考虑本行A 股发行的超额配售选择权）；
25,570,588,000 股（若全额行使本行A 股发行的超额配售选择权）。
7、本次发行前股东所持股份流通限制及期限以及股东对所持股份自愿锁定
的承诺
（1）本行控股股东财政部和汇金公司承诺：自本行A 股股票上市之日起三
十六个月内，财政部和汇金公司不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的本
行A 股首次公开发行前已发行股份，也不由本行回购其持有的本行A 股股份。
财政部和汇金公司持有的本行A 股股份在获得中国证监会或国务院授权的
证券审批机构批准转为H 股后，转为H 股的部分将不受上述三十六个月锁定期
限制。财政部承诺根据《公司法》第142 条规定，自本行股票首次在证券交易所
上市交易之日起（以A 股、H 股较早交易时点起算）一年内不会转让该等股份。
汇金公司承诺境内外法律及监管规定对汇金公司作为本行发起人持有的股份有
锁定期限制的，从其规定。
（2）本行股东社保基金理事会承诺：根据财政部、汇金公司、本行与社保
基金理事会四方于2010 年4 月21 日签署的《关于中国农业银行股份有限公司股4
份认购的协议》，社保基金理事会所持已购股份须自交易完成日起锁定五年，或
自本行首次公开发行定价日起锁定三年，以较长时间为准。在本行自交易完成日
起五年内完成首次公开发行的前提下，在锁定期满后一年内，社保基金理事会可
以转让总计不超过30%的已购股份（包括任何由已购股份产生的分股、拆股、送
股和配股）；在锁定期满后两年内，社保基金理事会可以转让总计不超过60%的
已购股份（包括任何由已购股份产生的分股、拆股、送股和配股）。
（3）根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》
（财企[2009]94 号）的有关规定，本行本次发行上市后，由本行国有股股东财政
部、社保基金理事会转由社保基金理事会持有的本行国有股，社保基金理事会将
承继原国有股东的禁售期义务。
8、本次上市A 股股份的其他锁定安排
本次发行中向战略投资者定向配售的10,228,235,000 股股份中的50%自本次
网上资金申购发行的股票在上海证券交易所上市交易之日起锁定12 个月，其余
50%的股份自本次网上资金申购发行的股票在上海证券交易所上市交易之日起
锁定18 个月；网下向配售对象配售的5,032,028,000 股股份自本次网上资金申购
发行的股票在上海证券交易所上市交易之日起锁定3 个月。
9、本次上市的无流通限制及锁定安排的A 股股份
本次发行中网上资金申购发行的10,310,325,000 股股份无流通限制及锁定安
排，自2010 年7 月15 日起上市交易。
10、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
11、联席上市保荐机构：中国国际金融有限公司、中信证券股份有限公司
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人基本情况
1、中文名称：中国农业银行股份有限公司
中文简称：农业银行5
2、英文名称：AGRICULTURAL BANK OF CHINA LIMITED
3、注册资本：270,000,000,000 元（本次发行前）
4、法定代表人：项俊波
5、注册地址/住所：北京市东城区建国门内大街69 号
邮政编码：100005
6、经营范围：
经中国银监会等监管部门批准，并经公司登记机关核准，本行经营范围是：
吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与
贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金
融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；代理资金清算；各类
汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组
织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发
行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；外汇票据承兑和贴现；自营、代
客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；企业、个人财
务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企
业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证券投资托
管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生
产品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务；保险
兼业代理业务（有效期至2011 年1 月8 日）。
7、主营业务：商业银行业务
8、所属行业：银行业
9、电话号码：010 8510 9619
10、传真号码：010 8510 8557
11、互联网网址：www.abchina.com
12、电子邮箱：ir@abchina.com6
13、董事会秘书：李振江
14、董事、监事、高级管理人员
截至本上市公告书刊登之日，本行董事基本情况如下：
姓名 性别 国籍 职务
项俊波 男 中国 董事长、执行董事
张云 男 中国 副董事长、执行董事、行长
杨琨 男 中国 执行董事、副行长
潘功胜 男 中国 执行董事、副行长
林大茂 男 中国 非执行董事
张国明 男 中国 非执行董事
辛宝荣 女 中国 非执行董事
沈炳熙 男 中国 非执行董事
袁临江 男 中国 非执行董事
程凤朝 男 中国 非执行董事
蓝德彰（John Dexter Langlois） 男 美国 独立董事
胡定旭 男 中国 独立董事
邱东 男 中国 独立董事
截至本上市公告书刊登之日，本行监事基本情况如下：
姓名 性别 国籍 职务
车迎新 男 中国 监事长
潘晓江 男 中国 股东代表监事
王瑜瑞 男 中国 职工代表监事
王醒春 男 中国 职工代表监事
贾祥森 男 中国 职工代表监事
截至本上市公告书刊登之日，本行高级管理人员基本情况如下：
姓名 性别 国籍 职务
张云 男 中国 副董事长、执行董事、行长
杨琨 男 中国 执行董事、副行长
朱洪波 男 中国 副行长、纪委书记
郭浩达 男 中国 副行长
潘功胜 男 中国 执行董事、副行长
蔡华相 男 中国 副行长
李振江 男 中国 董事会秘书
15、董事、监事、高级管理人员持有本行股票、债券情况
截至本上市公告书刊登之日，本行董事、监事、高级管理人员不存在直接或7
者间接持有本行股票、债券的情况。
二、控股股东情况
本行控股股东为财政部与汇金公司。财政部成立于1949 年10 月，作为国务
院的组成部门，是主管我国财政收支、税收政策等事宜的宏观调控部门。汇金公
司是经国务院批准、依据《公司法》于2003 年12 月16 日成立的国有独资有限
责任公司，其注册资本为5,521.17 亿元；法定代
