601236 沪市 红塔证券

公司代码：601236                                                公司简称：红塔证券
                红塔证券股份有限公司

                  2020 年年度报告摘要

一 重要提示
1  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
  划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。2  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3  公司全体董事出席董事会会议。
4  信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5  经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  公司2020年度利润分配预案为：公司2020年度利润分配采用现金分红方式，拟向实施权益分派股权登记日登记在册的股东派发红利。以截至2020年12月31日的总股本3,633,405,396股为基数计算，每10股派发现金红利1.55元（含税），拟派发现金红利总额563,177,836.38元（含税），占2020年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为39.85%。

  本预案已经公司第六届董事会第三十次会议审议通过，尚需股东大会审议。
二 公司基本情况
1  公司简介

                                  公司股票简况

    股票种类    股票上市交易所    股票简称        股票代码    变更前股票简称

      A股            上交所        红塔证券        601236          不适用

  联系人和联系方式            董事会秘书                    证券事务代表

        姓名                      杨洁                          赵凯

      办公地址        云南省昆明市北京路155号附1号  云南省昆明市北京路155号附1号

        电话                  0871-63577113                  0871-63577113

      电子信箱          yangjie@hongtastock.com        zhaokai@hongtastock.com

2  报告期公司主要业务简介

  （一）报告期内公司所从事的主要业务及经营模式

  公司及子公司从事的主要业务包括零售与网络金融业务、证券投资业务、资产管理业务、投
资银行业务、信用交易业务、期货业务、私募投资基金业务、基金管理业务和证券研究业务等。
  零售与网络金融业务：零售与网络金融业务主要是代理客户（包括通过互联网）买卖股票、基金、债券等，代销金融产品，通过互联网交易平台提供专业化研究和投资咨询服务，协助投资者作出投资决策，获取手续费、佣金及相关收入。

  证券投资业务：公司以自有资金进行权益类证券及其衍生品和固定收益类证券及其衍生品等证券投资、另类投资，获取投资收益。

  资产管理业务：公司接受投资者委托，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。公司资产管理业务属于表外业务，具体包括集合资产管理业务、单一资产管理业务和专项资产管理业务。

  投资银行业务：公司为企业客户提供全方面的投资银行服务，包括但不限于股权融资、债券融资、资产证券化、并购重组、新三板推荐挂牌及做市等服务。

  信用交易业务:公司信用交易业务包括为客户提供融资融券、股票质押式回购交易和约定购回式证券交易等资金融通服务，以获取利息收入和其他收入。

  期货业务：期货业务由红塔期货有限责任公司及其下属子公司开展，包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务、风险管理业务等。

  私募投资基金业务：私募投资基金业务由红证利德及红证利德下属子公司开展，以自有和募集资金进行股权投资，并以获取股权收益为目的。

  基金管理业务：基金管理业务由公司子公司红塔红土基金及其子公司红塔资产开展，根据有关法律法规对证券投资基金的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理。该业务包括公募基金管理业务和特定客户资产管理业务。

  证券研究业务：证券研究所为机构客户提供包括宏观经济、策略、行业、公司、金融工程等领域的研究咨询服务，获得机构客户的分仓交易佣金收入。

  （二）报告期内公司所属行业的情况说明

  2020 年受新冠疫情冲击，全球政治经济风险上升，资产价格大幅波动。国内方面，由于疫情防控成效斐然，逆周期调控政策及时、精准，二季度以来多项宏观经济指标稳步复苏。在积极的经济预期、宽松的流动性、资本市场改革政策利好的共同助推下，国内资本市场交投活跃，多数
资产价格上涨，证券行业随之持续转暖。上证综指 2020 年末报收 3473.07 点，全年上涨 23.68%；
深证成指 2020 年末报收 14470.68 点，全年上涨 38.73%；创业板指数 2020 年末报收 2966.26 点，
全年上涨 64.96%；2020 年两市股票日均交易额人民币 8,478.08 亿元，较 2019 年增长 63.05%；两

融业务余额为 16,190.08 亿元，较 2019 年末增长 58.84%；股权融资规模 16,676.54 亿元，其中 IPO
家数 396 家，募集资金人民币 4,699.63 亿元，同比分别增长 95.07%和 85.57%。

  根据中国证券业协会数据，2020 年证券行业实现营业收入 4,484.79 亿元，同比增长 24.41%；
其中代理买卖证券业务净收入（含席位租赁）1,161.10 亿元，同比增长 47.42%；证券承销与保荐
业务净收入 672.11 亿元，同比增长 39.26%；资产管理业务净收入 299.60 亿元，同比增长 8.88%。
行业 2020 年实现净利润 1,575.34 亿元，同比增长 27.98%，127 家证券公司实现盈利。截至 2020
年末，证券行业总资产为 8.90 万亿元，净资产为 2.31 万亿元，净资本 1.82 万亿元。

3  公司主要会计数据和财务指标
3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标

                                                            单位：元 币种：人民币

                  2020年            2019年        本年比上年        2018年

                                                      增减(%)

 总资产      38,317,781,751.35  45,460,951,094.92      -15.71  27,384,429,392.72

 营业收入      5,585,163,238.85  2,065,728,507.80      170.37  1,201,433,406.34

 归属于上市  1,413,122,029.42    837,541,304.24        68.72    386,464,525.52
 公司股东的
 净利润

 归属于上市  1,399,834,613.83    837,158,999.03        67.21    353,375,615.59
 公司股东的
 扣除非经常
 性损益的净
 利润

 归属于上市  14,423,044,838.13  13,377,950,313.32        7.81  11,306,096,211.64
 公司股东的
 净资产

 经营活动产  4,958,557,563.77  -7,062,582,927.82              -7,809,933,957.49
 生的现金流
 量净额

 基本每股收              0.39              0.24        62.50              0.12
 益（元／股）

 稀释每股收              0.39              0.24        62.50              0.12
 益（元／股）

 加权平均净            10.21              6.78  增加3.43个              3.48
 资产收益率（                                            百分点

 %）

3.2 报告期分季度的主要会计数据

                                                              单位：元币种：人民币

                            第一季度      第二季度      第三季度      第四季度

                          （1-3 月份）  （4-6 月份）  （7-9 月份）  （10-12 月份）

 营业收入                    1,141,666,313.09    1,314,275,566.29    915,322,920.58    2,213,898,438.89

 归属于上市公司股东的净    484,291,133.89      295,889,623.85    144,169,178.30      488,772,093.38
 利润
 归属于上市公司股东的扣

 除非经常性损益后的净利    482,696,467.31      297,875,646.40    130,815,084.29      488,447,415.83
 润

 经营活动产生的现金流量  -227,717,733.92    1,460,891,541.92  1,582,325,218.39    2,143,058,537.38
 净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4  股本及股东情况
4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

                                                                          单位: 股

 截止报告期末普通股股东总数（户）                                          98,942

 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户）                            90,287

                                前 10 名股东持股情况

                                                                质押或冻结情况  股
  股东名称    报告期内                  比例  持有有限售条  股              东
  （全称）      增减    期末持股数量  (%)  件的股份数量  份              性
                                                                状    数量