601236 沪市 红塔证券

公司代码：601236                                            公司简称：红塔证券
                红塔证券股份有限公司

                2020 年第三季度报告正文

一、重要提示
1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3  公司负责人李素明、主管会计工作负责人杨洁及会计机构负责人（会计主管人员）洪志敏保
  证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4  本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1  主要财务数据

                                                              单位：元 币种：人民币

                    本报告期末            上年度末        本报告期末比上年度末增
                                                                    减(%)

总资产          40,213,904,145.03      45,460,951,094.92                  -11.54

归属于上市公司  13,934,532,765.41      13,377,950,313.32                    4.16
股东的净资产

                  年初至报告期末    上年初至上年报告期末      比上年同期增减(%)

                    （1-9 月）            （1-9 月）

经营活动产生的    2,815,499,026.39      -3,967,034,585.42                  不适用
现金流量净额

                  年初至报告期末    上年初至上年报告期末      比上年同期增减

                    （1-9 月）            （1-9 月）                （%）

营业收入          3,371,264,799.96        1,289,674,819.12                  161.40


归属于上市公司      924,349,936.04          529,721,531.59                  74.50
股东的净利润
归属于上市公司

股东的扣除非经      911,387,198.00          529,457,772.24                  72.14
常性损益的净利
润

加权平均净资产                6.68                    4.42      增加 2.26 个百分点
收益率（%）

基本每股收益                  0.25                    0.16                  56.25
（元/股）

稀释每股收益                  0.25                    0.16                  56.25
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用

                                                              单位：元 币种：人民币

      项目              本期金额      年初至报告期末金额          说明

                        （7－9 月）          （1-9 月）

非流动资产处置损益            -11,762.65          -72,667.54

越权审批，或无正式批

准文件，或偶发性的税          -11,238.77            1,643.86

收返还、减免
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合

国家政策规定、按照一        16,522,513.03      20,375,383.04

定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理

资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、
衍生金融负债产生的
公允价值变动损益，以
及处置交易性金融资
产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金
融负债和其他债权投
资取得的投资收益
单独进行减值测试的
应收款项、合同资产减
值准备转回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管

费收入

除上述各项之外的其        -1,226,633.31      -7,400,062.34

他营业外收入和支出

其他符合非经常性损          2,781,762.93        3,934,486.64

益定义的损益项目

少数股东权益影响额          -473,145.71        -373,234.33

（税后）

所得税影响额              -4,227,401.51      -3,502,811.29

      合计                13,354,094.01      12,962,738.04

2.2  截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                            单位：股

股东总数（户）                                                              98,769

                                前十名股东持股情况

股东名称（全  期末持股数量    比例  持有有限售条件  质押或冻结情况    股东性质
    称）                      (%)  股份数量        股份    数量

                                                      状态

云南合和(集

团)股份有限    1,094,700,042  30.13  1,094,700,042  无                国有法人
公司
云南省投资控

股集团有限公    654,042,953  18.00              -  无                国有法人
司

中国双维投资    533,333,333  14.68    533,333,333  无                国有法人
有限公司

云南华叶投资    266,666,667    7.34    266,666,667  无                国有法人
有限责任公司

中国烟草总公    240,000,000    6.61    240,000,000  无                国有法人
司浙江省公司
昆明产业开发

投资有限责任    227,596,789    6.26              -  无                国有法人
公司
云南省工业投

资控股集团有    166,550,267    4.58              -  质押  20,000,000  国有法人
限责任公司

云南白药集团      39,408,797    1.08              -  无                境内非国
股份有限公司                                                              有法人

昆明万兴房地

产开发有限公      23,785,235    0.65      23,785,235  无                国有法人
司

中国建设银行
股份有限公司
－国泰中证全

指证券公司交      8,443,700    0.23              -  无                国有法人
易型开放式指
数证券投资基
金

                          前十名无限售条件股东持股情况

股东名称              持有无限售条件流通股的数            股份种类及数量

                                量                  种类              数量

云南省投资控股集团有                654,042,953  人民币普通股        654,042,953
限公司

昆明产业开发投资有限                227,596,789  人民币普通股        227,596,789
责任公司

云南省工业投资控股集                166,550,267  人民币普通股        166,550,267
团有限责任公司

云南白药集团股份有限                39,408,797  人民币普通股          39,408,797
公司
中国建设银行股份有限

公司－国泰中证全指证                  8,443,700  人民币普通股          8,443,700
券公司交易型开放式指
数证券投资基金

香港中央结算有限公司                  5,594,891  人民币普通股          5,594,891

中铜投资有限公司                      5,046,127  人民币普通股          5,046,127

中国建设银行股份有限

公司－华宝中证全指证                  4,443,054  人民币普通股          4,443,054
券公司交易型开放式指
数证券投资基金
中国工商银行－上证

50 交易型开放式指数                  2,887,727  人民币普通股          2,887,727
证券投资基金
中国银行股份有限公司

－招商中证全指证券公                  1,713,500  人民币普通股          1,713,500
司指数分级证券投资基