证券代码：601231 证券简称：环旭电子 公告编号：临 2023-052
转债代码：113045 转债简称：环旭转债
环旭电子股份有限公司
关于调整 2019 年股票期权激励计划
首次授予部分和预留授予部分行权价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
环旭电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 25 日召开第六
届董事会第一次会议，审议通过了《关于年度权益分派后调整 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》，现将有关事项说明如下：
一、本次股票期权已履行的决策程序
1、公司于 2019 年 8 月 22 日召开了第四届董事会第十三次会议，审议通过
了《关于公司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就2019 年股票期权激励计划发表了同意的独立意见。
2、公司于 2019 年 8 月 22 日召开了第四届监事会第十一次会议，审议通过
了《关于公司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实<2019 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。同日，监事会核查了本次激励计划的激励对象名单，并对激励对象的主体资格合法、有效发表了意见。
3、2019 年 8 月 24 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公
司官网对激励对象名单进行了公示，公示时间为自 2019 年 8 月 24 日起至 2019
年 9 月 30 日止。在公示期间，公司未接到任何组织或个人对公司本次激励对象提出的异议。监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核查。
4、公司于 2019 年 11 月 18 日召开了 2019 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于公司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大
会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。同日，公司披露了《关于 2019 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、公司于 2019 年 11 月 28 召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会
第十三次会议分别审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划相关事项的议案》和《关于向 2019 年股票期权激励对象首次授予股票期权的议案》。董事会
确定 2019 年 11 月 28 日为 2019 年股票期权激励计划首次授予部分的授予日。鉴
于首次授予部分 536 名激励对象中，23 名激励对象因放弃、退休和离职的原因，上述 23 名激励对象不再作为本次激励计划授予对象。独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认合法、有效，确定的授予日符合相关规定，公司股票期权激励计划规定的授予条件已成就；公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。本次调整后，首次授予的激励对象人数由 536 名调整为 513名，本次激励计划拟授予的股票期权数量由 2,240 万份调整为 2,164.50 万份，其中首次授予部分调整为 1,716.70 万份，预留授予部分为 447.80 万份不变。
6、公司于 2020 年 9 月 9 日召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第
四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，确定 2020
年 9 月 9 日为授予日，向 5 名激励对象授予股票期权共计 114 万份，独立董事对
此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认合法、有效，确定的授予日符合相关规定，公司股票期权激励计划规定的授予条件已成就；公司监事会对激励对象名单进行了核实。
7、2020 年 9 月 10 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）对激
励对象名单进行了公示。在公示期间内，公司未接到任何组织或个人对公司本次激励对象提出的异议。
8、公司于 2021 年 10 月 26 日召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期符合行权条件及采用自主行权方式行权的议案》《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予部分相关事项调整及注销部分权益的议案》，以及《关于2019 年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期符合行权条件及采用自主行权方式行权的议案》《关于 2019 年股票期权激励计划预留授予部分相关事项调整及注销部分权益的议案》。
鉴于公司自 2019 年 11 月 29 日至 2021 年 10 月 26 日，首次授予部分 34 名
激励对象离职、1 名激励对象退休、1 名激励对象成为公司监事不符合行权条件以及 1 名激励对象 2020 年度年绩效考核未达标的原因，同意注销上述激励对象共计已获授但尚未行权的股票期权 98.45 万份；预留授予部分 1 名激励对象离职，同意注销上述激励对象共计已获授但尚未行权的股票期权 15 万份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。
本次调整后，公司首次授予权益的股权激励对象由 513 人调整为 477 人，首
次授予但尚未行权的股票期权数量由 1,716.70 万份调整为 1,618.25 万份；公司预留授予权益的股权激励对象由 5 人调整为 4 人，预留授予但尚未行权的股票期权数量由 114 万份调整为 99 万份。
9、公司于 2022 年 5 月 23 日召开第五届董事会第十七次会议和第五届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于年度权益分派后调整 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。本次调整后，2019 年股票期权激励计划首次授予部分自主行权价格由 12.67 元/股调整为 12.41元/股，2019 年股票期权激励计划预留授予部分自主行权价格由 21.15 元/股调整为 20.89 元/股。
10、公司于 2022 年 10 月 25 日召开第五届董事会第十九次会议和第五届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期符合行权条件及采用自主行权方式行权的议案》《关于 2019 年股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期符合行权条件及采用自主行权方式行权的议案》《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予部分调整激励对象及注销部
分权益的议案》。鉴于自 2021 年 10 月 27 日至 2022 年 10 月 25 日期间，有 21
名激励对象离职、8 名激励对象退休、6 名激励对象 2021 年度年绩效考核未达标，同意注销上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权108.545万份。本次调整后，公司首次授予权益的股权激励对象由 477 人调整为 448 人，首次授予部分的股票期权授予数量由 1,618.250 万份调整为 1,509.705 万份。
11、公司于 2022 年 12 月 5 日召开第五届董事会第二十次会议、第五届监事
会第十八次会议审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予部分第一期到期注销的议案》《关于 2019 年股票期权激励计划预留授予部分第一期到期注
年 11 月 27 日期满，公司同意注销 148 名激励对象已到期未行权的 1,658,795 份
股票期权；2019 年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期于 2022 年 11
月 8 日期满，公司同意注销 4 名激励对象已到期未行权的 39.60 万份股票期权。
本次调整后，首次授予部分的股票期权授予数量由 1,509.705 万份调整为1,343.8255万份；预留授予部分的股票期权授予数量由99万份调整为59.40万份。
12、公司于 2023 年 4 月 25 日召开第六届董事会第一次会议，审议通过了《关
于年度权益分派后调整 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。本次调整后，2019 年股票期权激励计划首次授
予部分自主行权价格由 12.41 元/股调整为 11.98 元/股，2019 年股票期权激励计
划预留授予部分自主行权价格由 20.89 元/股调整为 20.46 元/股。
二、本次对股票期权激励计划行权价格进行调整的情况
1、调整事由
公司 2023 年 4 月 24 日召开的 2022 年年度股东大会审议通过了关于《2022
年度利润分配预案》的议案，决定以实施权益分派股权登记日的总股本扣减公司回购专用账户的股数为基数，每 10 股派发现金红利 4.3 元（含税），不送股，不转增股本，剩余未分配利润全部结转以后年度分配。
根据公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》，若在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利或配股等事项，应对行权价格进行相应的调整。
2、调整方法
P=P0-V
其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额（含税）；P 为调整后的
行权价格。经派息调整后，P 仍须大于 1
根据以上规定，2019 年股票期权激励计划首次授予部分行权价格调整如下：
P=P0-V =12.41-0.43=11.98
因此行权价格从 12.41 元/股调整为 11.98 元/股。
2019 年股票期权激励计划预留授予部分行权价格调整如下：
P=P0-V =20.89-0.43=20.46
因此行权价格从 20.89 元/股调整为 20.46 元/股。
调整后的价格生效时间为 2022 年年度利润分配的除权除息日。
三、独立董事意见
公司独立董事经审核后认为：公司本次行权价格调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》中关于股票期权行权价格调整的相关规定；董事陈昌益先生和魏镇炎先生为 2019 年股票期权激励计划首次授予部分的激励对象，对此议案回避表决；本次调整事项在公司股东大会授权董事会决策的事项范围内，履行了必要的程序，不存在违反法律法规、损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，本次对行权价格的调整合法有效。独立董事一致同意2022年度权益分派后对公司2019年股票期权行权价格进行调整。
四、律师法律意见书的结论意见
北京市竞天公诚律师事务所出具了《关于环旭电子股份有限公司调整 2019年股票期权激励计划首次授予部分和预留授予部分行权价格之法律意见书》，结论性意见为：“公司本次调整已经履行了必要的决策程序，符合《公司法》《证券法》《股权激励管理办法》《公司章程》和《期权激励计划》的相关规定；本次调整的原因符合《股权激励管理办法》和《期权激励计划》的规定；公司尚需就本次调整事项履行信息披露义务。”
特此公告。
环旭电子股份有限公司董事会
2023 年 4 月 26 日
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