证券代码：601231 证券简称：环旭电子 公告编号：2023-117
转债代码：113045 转债简称：环旭转债
环旭电子股份有限公司
关于“环旭转债”转股价格调整暨转股停牌的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
证券停复牌情况：适用
因公司累计股票期权行权达到转股价格调整标准,本公司的相关证券停复牌情况
如下：
证券代码 证券简称 停复牌类型 停牌起始日 停牌期间 停牌终止日 复牌日
可转债转股停
113045 环旭转债 2023/11/28 全天 2023/11/28 2023/11/29
牌
修正前转股价格：19.07 元/股
修正后转股价格：19.06 元/股
本次转股价格调整实施日期：2023 年 11 月 29 日
“环旭转债”2023 年 11 月 28 日停止转股，2023 年 11 月 29 日起恢复转股
环旭电子股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会“证监
许可[2021]167 号”文核准，于 2021 年 3 月 4 日公开发行了 3,450 万张可转换公司
债券，每张面值 100 元，发行总额为人民币 345,000 万元。经上海证券交易所自律
监管决定书【2021】133 号文同意，可转换公司债券于 2021 年 4 月 2 日在上海证
券交易所上市交易，债券简称“环旭转债”，债券代码“113045”。环旭转债存续的起
止时间为 2021 年 3 月 4 日至 2027 年 3 月 3 日，转股期的起止时间为 2021 年 12
月 10 日至 2027 年 3 月 3 日，初始转股价格为 20.25 元/股。
因公司 2020 年度权益分派方案实施，自 2021 年 6 月 3 日起转股价格调整为
19.75 元/股；因公司 2021 年度权益分派方案实施，自 2022 年 6 月 13 日起转股价
格调整为 19.49 元/股；因公司注销 2019 年回购尚未使用的股份，自 2022 年 7 月
21 日起转股价格调整为 19.52 元/股；因公司累计股票期权行权达到转股价格调整
标准，自 2022 年 12 月 9 日期起转股价格调整为 19.50 元/股；因公司 2022 年度权
益分派方案实施，自 2023 年 5 月 30 日起转股价格调整为 19.07 元/股。具体内容
详见公司于 2021 年 6 月 1 日、2022 年 6 月 7 日、2022 年 7 月 20 日、2022 年 12
月 8 日、2023 年 5 月 24 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关
公告（公告编号：临 2021-049、临 2022-058、临 2022-071、临 2022-119、临 2023-
060）。
一、转股价格调整依据
根据《环旭电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》相关条款及有关规定，在“环旭转债”发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股、配股以及派发现金股利等情况，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送红股或转增股本：P1＝P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1＝（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1＝（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P1＝P0-D；
上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P1 为调整后转股价，P0 为调整前转股价，n 为送股或转增股本率，A
为增发新股价或配股价，k 为增发新股或配股率，D 为每股派送现金股利。
公司股票期权行权导致总股本发生变化。因此“环旭转债”的转股价格将进行调整，本次调整符合《环旭电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定。
二、转股价格调整的结果
公司 2015 年股票期权激励计划共四个行权期，四期已全部进入行权期，有效
期至 2025 年 11 月 24 日止，行权价格为 15.54 元/股，采用自主行权方式进行；
2019 年股权激励计划首次授予部分第二个行权期行权起止日期为 2022 年 11 月 28
日至 2023 年 11 月 27 日，当前行权价格为 11.98 元/股，采用自主行权方式进行。
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询结果，自 2023 年 5 月 31
日（权益分派实施完成后第一个交易日）至 2023 年 11 月 24 日，公司股票期权自
主行权且完成股份登记合计 1,918,230 股，因此总股本因行权增加共计 1,918,230股。
根据上述调整公式，本次股票期权行权适用上述增发新股或配股的调整公式P1＝（P0+A×k）/（1+k）。
其中：
P0=19.07 元/股
A=行权价格
K=当日行权股数/前一日总股本
综上，根据自主行权逐日数据计算，“环旭转债”的转股价格由 19.07 元/股调整
为 19.06 元/股，调整后的转股价格将于 2023 年 11 月 29 日开始生效。“环旭转债”
2023 年 11 月 28 日停止转股，2023 年 11 月 29 日起恢复转股。
特此公告。
环旭电子股份有限公司董事会
2023 年 11 月 28 日
查看PDF原文
