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环旭电子:环旭电子股份有限公司关于股票期权行权调整“环旭转债”转股价格的公告

公告日期:2022-12-08

环旭电子:环旭电子股份有限公司关于股票期权行权调整“环旭转债”转股价格的公告 PDF查看PDF原文

证券代码:601231        证券简称:环旭电子      公告编号:临 2022-119
转债代码:113045        转债简称:环旭转债

                  环旭电子股份有限公司

      关于股票期权行权调整“环旭转债”转股价格的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
  者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示:

    修正前转股价格:19.52 元/股

    修正后转股价格:19.50 元/股

    本次转股价格调整实施日期:2022 年 12 月 9 日

    “环旭转债”2022 年 12 月 8 日停止转股,2022 年 12 月 9 日起恢复转股
  环旭电子股份有限公司(以下简称“公司”)经中国证券监督管理委员会“证监
许可[2021]167 号”文核准,于 2021 年 3 月 4 日公开发行了 3,450 万张可转换公司
债券,每张面值 100 元,发行总额为人民币 345,000 万元。经上海证券交易所自
律监管决定书【2021】133 号文同意,可转换公司债券于 2021 年 4 月 2 日在上海
证券交易所上市交易,债券简称“环旭转债”,债券代码“113045”。环旭转债存续
的起止时间为 2021 年 3 月 4 日至 2027 年 3 月 3 日,转股期的起止时间为 2021
年 12 月 10 日至 2027 年 3 月 3 日,初始转股价格为 20.25 元/股。因公司 2020 年
度权益分派方案实施,自 2021 年 6 月 3 日起转股价格调整为 19.75 元/股;因公司
2021 年度权益分派方案实施,自 2022 年 6 月 13 日起转股价格调整为 19.49 元/
股;因公司注销 2019 年回购尚未使用的股份,自 2022 年 7 月 21 日起转股价格调
整为 19.52 元/股。

    一、转股价格调整依据

  根据《环旭电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》相关条款及有关规定,在“环旭转债”发行之后,若公司发生派送红股、转增股本、增发
新股、配股以及派发现金股利等情况,将按下述公式进行转股价格的调整(保留小数点后两位,最后一位四舍五入):

  派送红股或转增股本:P1=P0/(1+n);

  增发新股或配股:P1=(P0+A×k)/(1+k);

  上述两项同时进行:P1=(P0+A×k)/(1+n+k);

  派送现金股利:P1=P0-D;

  上述三项同时进行:P1=(P0-D+A×k)/(1+n+k)。

  其中:P1 为调整后转股价,P0 为调整前转股价,n 为送股或转增股本率,A
为增发新股价或配股价,k 为增发新股或配股率,D 为每股派送现金股利。

  公司股票期权行权导致总股本发生变化。因此“环旭转债”的转股价格将进行调整,本次调整符合《环旭电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定。

    二、转股价格调整的结果

  公司 2015 年股票期权激励计划共四个行权期,四期已全部进入行权期,有效
期至 2025 年 11 月 24 日止,行权价格为 15.54 元/股,采用自主行权方式进行;2019
年股权激励计划首次授予部分第一个行权期行权起止日期为2021年11月28日至
2022 年 11 月 27 日,第二个行权期行权起止日期为 2022 年 11 月 28 日至 2023 年
11 月 27 日,当前行权价格为 12.41 元/股,采用自主行权方式进行。

  根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询结果,自 2022 年 7 月
18 日(回购注销实施日)至 2022 年 12 月 6 日,公司股票期权自主行权且完成股
份登记合计 5,307,505 股,因此总股本因行权增加共计 5,307,505 股。

  根据上述调整公式,本次股票期权行权适用上述增发新股或配股的调整公式P1=(P0+A×k)/(1+k)。

  其中:

  P0=19.52 元/股

  A=行权价格

  K=当日行权股数/前一日总股本

  综上,根据自主行权逐日数据计算,“环旭转债”的转股价格由 19.52 元/股调
整为 19.50 元/股,调整后的转股价格将于 2022 年 12 月 9 日开始生效。“环旭转债”

2022 年 12 月 8 日停止转股,2022 年 12 月 9 日起恢复转股。

  特此公告。

                                            环旭电子股份有限公司董事会
                                                  2022 年 12 月 8 日

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