证券代码：601231 证券简称：环旭电子 公告编号：临 2019-075
环旭电子股份有限公司
关于 2015 年股票期权激励计划第三个行权期符合行权条件
及注销公司部分股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次股票期权可行权数量：422.525 万份
行权股票来源：公司向激励对象定向增发的 A 股普通股
一、2015 年股票期权激励计划批准及实施情况
（一）公司股权激励计划方案
1、公司于 2015 年 8 月 20 日分别召开了第三届董事会第八次会议和第三届
监事会第八次会议，审议通过了《〈环旭电子股份有限公司股票期权激励计划（草案）〉及其摘要》，公司独立董事对此发表了独立意见。
2、公司于 2015 年 11 月 17 日召开 2015 年第一次临时股东大会，审议通过
《〈环旭电子股份有限公司股票期权激励计划（草案）〉及其摘要》《环旭电子股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
3、公司于2015年11月 25日召开第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，并于当日召开第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于审议向激励对象授予股票期权相关事项的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定。
（二）股票期权授予及历次调整情况
公司于2015年11月25 日召开的第三届董事会第十一次会议审议通过了《关
于向激励对象授予股票期权的议案》，董事会确定 2015 年 11 月 25 日为授予日，
向激励对象授予股票期权情况如下表：
授予日期 授予价格（元/股） 授予数量(万份) 授予人数
2015 年 11 月 25 日 15.54 2,663.95 1,382
公司预留 300 万份期权权益未授出，依据《上市公司股权激励管理办法（试
行）》相关规定，此部分预留权益失效。
行权价格没有调整，授予后的股票期权数量的调整情况如下：
调整前数量 调整后数量
审议时间和审议会议 调整原因
(万份) (万份)
由于公司 152 名激励对象离职，75 名激
2017 年 10 月 26 日第 励对象自愿放弃期权及 15 名激励对象
四届董事会第三次会 2,663.95 2,265.56 于 2015 年度、26 名激励对象于 2016 年
议 度绩效考核未达标的原因，激励对象由
1,382 人调整为 1,155 人。
2018 年 10 月 29 日第 由于公司 55 名激励对象离职、1 名激励
四届董事会第八次会 对象自愿放弃期权及 17 名激励对象于
2,265.56 2,166.895 2017 年度年绩效考核未达标的原因，激
议
励对象由 1,155 人调整为 1,099 人。
2019 年 10 月 28 日第 由于公司 28 名激励对象离职、1 名激励
四届董事会第十四次 对象退休及 13 名激励对象于 2018 年度
2,166.895 2,115.155 年绩效考核未达标的原因，激励对象由
会议
1,099 人调整为 1,070 人。
（三）股票期权的历次行权情况
截止到 2019 年 10 月 27 日，公司行权人数为 0 人，行权数量为 0 万份。
二、2015 年股票期权激励计划激励对象第三个行权期行权条件说明
（一）第三个行权期行权条件达成情况说明
第三个行权期行权条件 是否满足行权条件的说明
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告
被注册会计师出具否定意见或者无法 公司未发生前述情形，满足股票期权激励计划规定的
表示意见的审计报告； 行权条件
（2）最近一年内因重大违法违规行为
被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴
责或宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为 激励对象未发生前述情形，满足股票期权激励计划规
被中国证监会予以行政处罚； 定的行权条件
（3）具有《公司法》规定的不得担任
公司董事及高级管理人员情形；
（4）公司董事会认定其他严重违反公
司有关规定的。
3、公司层面业绩考核要求 公司 2018 年业绩满足股权激励业绩考核要求，具体
2018 年度合并营业收入不低于 279 亿 金额如下：
元人民币（45 亿美元）或较前一年度 2018 年度合并营业收入 335.50 亿元人民币
的增长率不低于 15%
4、个人绩效考核为合格 鉴于公司 28 名激励对象离职及 1 名激励对象退休，
薪酬与考核委员会将对激励对象每个 故本次行权激励对象调整为 1070 人。按照《环旭电考核年度的综合考评，并依照激励对象 子股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办
的业绩考评情况确定其行权比例，当年 法》，经收集激励对象在 2017 年度和 2018 年度绩
度个人绩效考核指标达 S 及以上者可 效考核结果如下(人)：
以按照当年度的可行权股数进行行权； 年度 S 及 S- 备注
当年度个人绩效考核为 S-者仅可就当 /考绩 以上 总计
年度可行权股数的 50%进行行权，连
续两年度个人绩效考核为 S-者第二年 2017 1,057 13 1,070 激励对象不存
不得行权；当年度个人绩效考核为 U 在连续两年考
者当年度可行权股数皆不得行权。 2018 1,057 13 1,070 核为 S-的情形
综上，除部分激励对象因个人绩效考核未达到标准，部分期权不得行权外，公司股权激励计划第三个行权期的行权条件均已满足。
（二）对不符合行权的权益处理说明
鉴于公司自2018年10月30日至2019年10月27日有28名激励对象离职、1名激励对象退休及13名激励对象于2018年度年绩效考核未达标，根据《公司股票期权激励计划（草案）》《公司股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，同意注销上述激励对象共计已获授但尚未行权的股票期权51.74万份（前述1名因退休而离职的激励对象，在情况发生之日，对其已获准行权但尚未行使的股票期
权继续保留行权权利，其未获准行权的期权作废）。本次调整后，股权激励对象调整为1,070人，授予后的股票期权数量调整为2,115.155万份。公司董事会将根据上海证券交易所与中国证券登记结算有限公司上海分公司的规定，办理本次注销的相关手续，并及时履行信息披露义务。
三、本次行权的具体情况
（一）授予日：2015 年 11 月 25 日
（二）行权数量：422.525 万份
（三）行权人数：1,070 人
（四）行权价格：15.54 元/股
（五）行权方式：自主行权(行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过选定承办券商广发证券股份有限公司系统自主进行申报行权。)
（六）股票来源：向激励对象定向发行的公司股票
（七）行权安排：本次行权是公司首次授予股票期权的第三个行权期，行权
起止日期为 2019 年 11 月 25 日至 2025 年 11 月 24 日（行权窗口期除外），行权
所得股票可于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
（八）激励对象名单及行权情况：
本次行权对象不包含公司董事和高管。
占股权激励计 占授予时总
姓名 职务 可行权数量(万份)
划总量的比例 股本的比例
激励对象（共 中层管理人员、核心
422.525 19.98% 0.19%
1,070 人） 业务（技术）人员
总计 422.525 19.98% 0.19%
四、监事会对激励对象名单的核实情况
公司监事会对本次股票期权激励计划第三个行权期进行核查后，认为：
公司符合《上市公司股权激励管理办法》以及《环旭电子股份有限公司股票期权激励计划（修订稿）》的相关规定，公司具备实施股票期权激励计划的主体资格，未发生公司股票期权激励计划中规定的不得行权的情形；经核查，本次可行权的激励对象满足公司股票期权激励计划规定的行权条件，其作为公司股票期
权激励计划已授予期权第三个行权期可行权的激励对象主体资格合格，股票期权激励计划第三个行权期行权条件已达成。
鉴于公司自 2018 年 10 月 30 日至 2019 年 10 月 27 日有 28 名激励对象离职、
1 名激励对象退休及 13 名激励对象于 2018 年度年绩效考核未达标，根据《公司
股票期权激励计划（草案）》《公司股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，同意注销上述激励对象共计已
