环旭电子股份有限公司
关于2015年股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件
及注销公司部分股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量：432.185万份
行权股票来源：公司向激励对象定向增发的A股普通股
一、2015年股票期权激励计划批准及实施情况
（一）公司股权激励计划方案
1、公司于2015年8月20日分别召开了第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《〈环旭电子股份有限公司股票期权激励计划（草案）〉及其摘要》，公司独立董事对此发表了独立意见。
2、公司于2015年11月17日召开2015年第一次临时股东大会，审议通过《〈环旭电子股份有限公司股票期权激励计划（草案）〉及其摘要》，《环旭电子股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
3、公司于2015年11月25日召开第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，并于当日召开第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于审议向激励对象授予股票期权相关事项的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定。
公司于2015年11月25日召开的第三届董事会第十一次会议审议通过了《关
于向激励对象授予股票期权的议案》，董事会确定2015年11月25日为授予日，
向激励对象授予股票期权情况如下表：
授予日期 授予价格（元/股） 授予数量(万份) 授予人数
2015年11月25日 15.54 2,663.95 1,382
公司预留300万份期权权益未授出，依据《上市公司股权激励管理办法（试
行）》相关规定，此部分预留权益失效。
授予后的股票期权数量和行权价格的调整情况如下：
审议时间和审议 调整前数 调整后数 调整前价 调整后价
调整原因
会议 量(万份) 量(万份) 格（元/股）格（元/股）
由于公司152名激励对象离职，75名激
2017年10月26 励对象自愿放弃期权及15名激励对象
日第四届董事会 2,663.95 2,265.56 - - 于2015年度、26名激励对象于2016年
第三次会议 度绩效考核未达标的原因，激励对象由
1,382人调整为1,155人。
2018年10月29 由于公司55名激励对象离职、1名激励
日第四届董事会 对象自愿放弃期权及17名激励对象于
2,265.56 2,166.895 - - 2017年度年绩效考核未达标的原因，激
第八次会议
励对象由1,155人调整为1,099人。
（三）股票期权的可行权情况
公司于2017年10月26日召开的第四届董事会第三次会议和第四届监事会
第三次会议审议通过了《关于股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议
案》，公司于2018年10月29日召开的第四届董事会第八次会议和第四届监事会
第八次会议审议通过了《关于2015年股票期权激励计划第二个行权期符合行权
条件的议案》，具体情况如下表：
行权有效日期 2017年11月27日-2025年11月24日 2018年11月26日-2025年11月24日
行权价格（元/股） 15.54 15.54
可行权数量（万份） 902.15 432.185
行权人数（人） 1,155 1,099
行权后股票期权剩余
2,265.56 2,166.895
数量（万份）
取消行权数量（万份） 398.39 98.665
二、2015年股票期权激励计划激励对象第二个行权期行权条件说明
（一）第二个行权期行权条件达成情况说明
第二个行权期行权条件 是否满足行权条件的说明
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注
册会计师出具否定意见或者无法表示意见 公司未发生前述情形，满足股票期权激励计划规
的审计报告； 定的行权条件
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中
国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或
宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中激励对象未发生前述情形，满足股票期权激励计
国证监会予以行政处罚； 划规定的行权条件
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司
董事及高级管理人员情形；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有
关规定的。
3、公司层面业绩考核要求 公司两年均满足股权激励业绩考核要求，具体金
2017年度合并营业收入不低于245亿元人 额如下：
民币（39.5亿美元）或较前一年度的增长率2017年度合并营业收入297.06亿元人民币
不低于15%
薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核 按照《环旭电子股份有限公司股票期权激励计划年度的综合考评，并依照激励对象的业绩考实施考核管理办法》，经收集激励对象在2016评情况确定其行权比例，当年度个人绩效考年度和2017年度绩效考核结果如下(人)：
核指标达S及以上者可以按照当年度的可 年度 S及 S- 备注
行权股数进行行权；当年度个人绩效考核为 /考绩 以上 总计
S-者仅可就当年度可行权股数的50%进行
行权，连续两年度个人绩效考核为S-者第 2016 1,075 24 1,099 激励对象不
二年不得行权；当年度个人绩效考核为U 存在连续两
者当年度可行权股数皆不得行权。 2017 1,082 17 1,099 年考核为
S-的情形
综上，除部分激励对象因个人绩效考核未达到标准，部分期权不得行权外，
公司股权激励计划第二个行权期的行权条件均已满足。
（二）对不符合行权的权益处理说明
鉴于公司自2017年10月27日至2018年10月29日有55名激励对象离职、
1名激励对象自愿放弃期权及17名激励对象于2017年度年绩效考核未达标的原
因，根据《公司股票期权激励计划（草案）》、《公司股票期权激励计划实施考核
管理办法》的相关规定，同意注销上述激励对象共计已获授但尚未行权的股票期
权98.665万份。本公司于2017年10月26日将首次授予权益的股权激励对象由
1,382人调整为1,155人，首次授予但尚未行权的股票期权数量由2,663.95万份
调整为2,265.56万份；本次调整后，将股权激励对象由1,155人调整为1,099人，
尚未行权的股票期权数量由2,265.56万份调整为2,166.895万份。公司董事会将
根据上海证券交易所与中国证券登记结算有限公司上海分公司的规定，办理本次
注销的相关手续，并及时履行信息披露义务。
三、本次行权的具体情况
（一）授予日：2015年11月25日
（二）行权数量：432.185万份
（三）行权人数：1,099人
（四）行权价格：15.54元/股
（五）行权方式：自主行权(行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期
内可通过选定承办券商广发证券股份有限公司系统自主进行申报行权。)
起止日期为2018年11月26日至2025年11月24日（行权窗口期除外），行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
（八）激励对象名单及行权情况：
本次行权对象不包含公司董事和高管。
占股权激励计 占授予时总
姓名 职务 可行权数量(万份)
划总量的比例 股本的比例
激励对象（共 中层管理人员、核心
432.185 19.94% 0.20%
1,099人） 业务（技术）人员
总计
