601211:国泰君安证券股份有限公司10月证券变动月报表
股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表
截至月份: 2021年10月31日 狀態: 新提交
致：香港交易及結算所有限公司
公司名稱: 國泰君安証券股份有限公司(「本公司」)
呈交日期: 2021年11月1日
I. 法定/註冊股本變動
1. 股份類別 普通股 股份分類 H股 於香港聯交所上市 (註1) 是
證券代號 02611 說明
法定/註冊股份數目 面值 法定/註冊股本
上月底結存 1,391,827,180 RMB 1 RMB 1,391,827,180
增加 / 減少 (-) 0 RMB 0
本月底結存 1,391,827,180 RMB 1 RMB 1,391,827,180
2. 股份類別 普通股 股份分類 A股 於香港聯交所上市 (註1) 否
證券代號 601211 說明
法定/註冊股份數目 面值 法定/註冊股本
上月底結存 7,516,622,343 RMB 1 RMB 7,516,622,343
增加 / 減少 (-) 0 RMB 0
本月底結存 7,516,622,343 RMB 1 RMB 7,516,622,343
本月底法定/註冊股本總額： RMB 8,908,449,523
備註：
因本公司是於中華人民共和國註冊成立，「法定股本」之概念不適用於本公司。本公司於第一部分所填寫的信息為本公司的已發行股本。
II. 已發行股份變動
1. 股份類別 普通股 股份分類 H股 於香港聯交所上市 (註1) 是
證券代號 02611 說明
上月底結存 1,391,827,180
增加 / 減少 (-) 0
本月底結存 1,391,827,180
2. 股份類別 普通股 股份分類 A股 於香港聯交所上市 (註1) 否
證券代號 601211 說明
上月底結存 7,516,622,343
增加 / 減少 (-) 0
本月底結存 7,516,622,343
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III. 已發行股份變動詳情
(A). 股份期權（根據發行人的股份期權計劃） 不適用
(B). 承諾發行將予上市的發行人股份的權證 不適用
(C). 可換股票據（即可轉換為將予上市的發行人股份）
1. 可發行股份類別 普通股 股份分類 A股 可發行股份將於香港聯交所上市 (註1) 否
可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市) (註1)
可換股票據的說明 發行貨幣 上月底已發行總額 本月內變動 本月底已發行總額 本月內因此發行的發行人 本月底因此可能發行的
新股份數目 (C) 發行人新股份數目
1). A股可轉換公司債券 RMB 6,990,181,000 已換股 0 6,990,181,000 0 378,871,598
(債券期限自2017年7月7日至
2023年7月6日)
轉股期自2018年1月8日 (即
2018年1月7日後第一個交易日)
至2023年7月6日
可換股票據類別 債券/票據
可換股票據的證券代號(如已於香
港聯交所上市) (註1)
認購價/轉換價 RMB 18.45
股東大會通過日期 (如適用) 2016年5月19日
總數 C (普通股 A股): 0
備註：
發行價格爲人民幣100元/張；轉股價格自2018年6月29日起由人民幣20.2元/股調整爲人民幣19.8元/股，自2019年4月19日起由人民幣19.8元/股調整爲人民幣19.67元/股，自2019年8月12日起由人民幣19.67元/股調整爲人民幣19.40元/股，自2020年8月12日起由人民幣19.40元/股調整爲人民幣19.01元/股, 自2021年8月20日起由人民幣19.01元/股調整爲人民幣18.45元/股。
(D). 為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權（但不包括根據股份期權計劃發行的期權） 不適用
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(E). 已發行股份的其他變動 不適用
本月普通股A股增加／減少 (-)總額（即A至E項的總和） 0
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