601211 沪市 国泰君安

证券代码：601211                                                证券简称：国泰君安
        国泰君安证券股份有限公司

          2021 年第三季度报告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标

                                                            单位：元 币种：人民币

                                          本报告期                  年初至报告
          项目              本报告期      比上年同  年初至报告期  期末比上年
                                          期增减变        末        同期增减变
                                          动幅度(%)                  动幅度(%)

  营业收入                9,988,408,254      0.64  31,906,608,416        23.97

  归属于母公司所有者的    3,622,076,958      3.53  11,635,277,608        29.97
  净利润

  归属于母公司所有者的

  扣除非经常性损益的净      3,596,807,221      3.00  10,062,622,413        17.56
  利润

  经营活动产生的现金流    18,305,496,122    不适用    -553,167,142      不适用
  量净额


                                          本报告期                  年初至报告
          项目              本报告期      比上年同  年初至报告期  期末比上年
                                          期增减变        末        同期增减变
                                          动幅度(%)                  动幅度(%)

  基本每股收益（元/股）            0.40      2.56            1.29        32.99

  稀释每股收益（元/股）            0.39      5.41            1.26        32.63

  加权平均净资产收益率              2.67  减少 0.06          8.62  增加 1.73 个
  （%）                                    个百分点                      百分点

                                                                      本报告期末
                            本报告期末            上年度末          比上年度末
                                                                      增减变动幅
                                                                        度(%)

  总资产                771,009,150,806            702,899,172,246        9.69

  归属于母公司所有者权    143,739,890,595            137,353,259,463        4.65
  益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额

                                                            单位：元 币种：人民币

          项目            本报告期金额    年初至报告期末            说明

                                                金额

  非流动性资产处置损益                                      主要为解决与上海证券同
  （包括已计提资产减值准          25,852    1,168,650,590  业竞争问题后，公司所持
  备的冲销部分）                                            有上海证券的股权按公允
                                                            价值重估产生的投资收益

  计入当期损益的政府补助

  （与公司正常经营业务密

  切相关，符合国家政策规      26,589,208      537,813,420  主要是财政专项扶持资金
  定、按照一定标准定额或

  定量持续享受的政府补助

  除外）

  除上述各项之外的其他营        8,555,455      10,696,645

  业外收入和支出

  减：所得税影响额              8,235,530      144,875,723

      少数股东权益影响额        1,665,248        -370,263

      （税后）

          合计                25,269,737    1,572,655,195

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

        项目名称        变动比例（%）注                  主要原因

                                        主要是公司营业收入同比增长所致，主要增长项
                                        目有：公允价值变动收益因证券市场波动同比增
  归属于母公司所有者的                  长 206.88%；投资收益因交易性金融资产投资收
  净利润                          29.97  益增加以及上海证券股权重估产生的收益同比
                                        增长 19.35%；手续费及佣金净收入因经纪业务
                                        收入增长及资产管理业务手续费收入的增加同
                                        比增长 8.28%

  经营活动产生的现金流                  经营活动现金净流出同比减少，主要是收到的期
  量净额                        不适用  货客户保证金增加，以及回购业务资金净增加所
                                        致

  基本每股收益（元/              32.99  原因同“归属于母公司所有者的净利润”

  股）

  稀释每股收益（元/              32.63  原因同“归属于母公司所有者的净利润”

  股）
 注：为年初至报告期末比上年同期增减变动幅度。

                                                            单位：元 币种：人民币

                                                      本报告期

  资产负债表项目    本报告期末      上年度末      末比上年      变动原因

                                                      度末增减

                                                      （%）

  存出保证金        44,749,356,023  29,415,401,446      52.13  随市场行情变化，
                                                                存出保证金增加

  应收款项          13,616,098,642    9,290,306,343      46.56  主要系香港子公司
                                                                业务规模增长，应
                                                                收投资清算款和应
                                                                收经纪及交易商款
                                                                项增加

  其他权益工具投    2,869,726,398  17,637,062,448    -83.73  主要受外部环境影
  资                                                            响，该类投资规模
                                                                减少

  长期股权投资      11,601,058,716    4,014,543,183    188.98  主要是公司不再合
                                                                并上海证券报表所
                                                                致


  拆入资金          5,149,440,230  13,810,629,516    -62.71  根据运