股份发行人及根据《上市规则》第十九B章上市的香港预托证券发行人的证券变动月报表
截至月份: 2021年9月30日 状态: 新提交
致：香港交易及结算所有限公司
公司名称: 国泰君安证券股份有限公司(「本公司」)
呈交日期: 2021年10月7日
I. 法定/注册股本变动
1. 股份类别 普通股 股份分类 H股 於香港联交所上市 (注1) 是
证券代号 02611 说明
法定/注册股份数目 面值 法定/注册股本
上月底结存 1,391,827,180 RMB 1 RMB 1,391,827,180
增加 / 减少 (-) 0 RMB 0
本月底结存 1,391,827,180 RMB 1 RMB 1,391,827,180
2. 股份类别 普通股 股份分类 A股 於香港联交所上市 (注1) 否
证券代号 601211 说明
法定/注册股份数目 面值 法定/注册股本
上月底结存 7,516,622,343 RMB 1 RMB 7,516,622,343
增加 / 减少 (-) 0 RMB 0
本月底结存 7,516,622,343 RMB 1 RMB 7,516,622,343
本月底法定/注册股本总额： RMB 8,908,449,523
备注：
因本公司是於中华人民共和国注册成立，「法定股本」之概念不适用於本公司。本公司於第一部分所填写的信息为本公司的已发行股本。
II. 已发行股份变动
1. 股份类别 普通股 股份分类 H股 於香港联交所上市 (注1) 是
证券代号 02611 说明
上月底结存 1,391,827,180
增加 / 减少 (-) 0
本月底结存 1,391,827,180
2. 股份类别 普通股 股份分类 A股 於香港联交所上市 (注1) 否
证券代号 601211 说明
上月底结存 7,516,622,343
增加 / 减少 (-) 0
本月底结存 7,516,622,343
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III. 已发行股份变动详情
(A). 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 不适用
(B). 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 不适用
(C). 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份）
1. 可发行股份类别 普通股 股份分类 A股 可发行股份将於香港联交所上市 (注1) 否
可发行股份的证券代号(如已於香港联交所上市) (注1)
可换股票据的说明 发行货币 上月底已发行总额 本月内变动 本月底已发行总额 本月内因此发行的发行人 本月底因此可能发行的
新股份数目 (C) 发行人新股份数目
1). A股可转换公司债券 RMB 6,990,181,000 已换股 0 6,990,181,000 0 378,871,598
(债券期限自2017年7月7日至
2023年7月6日)
转股期自2018年1月8日 (即
2018年1月7日後第一个交易日)
至2023年7月6日
可换股票据类别 债券/票据
可换股票据的证券代号(如已於香
港联交所上市) (注1)
认购价/转换价 RMB 18.45
股东大会通过日期 (如适用) 2016年5月19日
总数 C (普通股 A股): 0
备注：
发行价格爲人民币100元/张；转股价格自2018年6月29日起由人民币20.2元/股调整爲人民币19.8元/股，自2019年4月19日起由人民币19.8元/股调整爲人民币19.67元/股，自2019年8月12日起由人民币19.67元/股调整爲人民币19.40元/股，自2020年8月12日起由人民币19.40元/股调整爲人民币19.01元/股, 自2021年8月20日起由人民币19.01元/股调整爲人民币18.45元/股。
(D). 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期权） 不适用
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(E). 已发行股份的其他变动 不适用
本月普通股A股增加／减少 (-)总额（即A至E项的总和） 0
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