证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2021-018
东兴证券股份有限公司
第五届董事会第十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“东兴证券”）第五届董事会第十一次会议于2021年4月9日发出会议通知，2021年4月20日在北京市西城区金融大街5号新盛大厦公司第一会议室以现场及通讯方式召开。本次会议应参与表决董事12名，实际参与表决董事共12人，董事江月明先生委托董事曾涛先生代为表决。会议由董事长魏庆华先生主持，部分监事和高级管理人员列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定。本次会议表决通过了以下议案：
一、审议通过《东兴证券股份有限公司 2020 年度董事会工作报告》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
本议案需提交股东大会审议。
二、审议通过《东兴证券股份有限公司 2020 年度总经理工作报告》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
三、审议通过《东兴证券股份有限公司 2020 年度董事会专门委员会工作报
告》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
《东兴证券股份有限公司董事会审计委员会 2020 年度履职报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
四、审议通过《东兴证券股份有限公司 2020 年年度报告》及摘要；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见《东兴证券股份有限公司独立董事关于公司第五届董事会第十一次会议相关事项及公司对外担保情况的独立意见》（以下简称“《独立意见》”）。
《东兴证券股份有限公司 2020 年年度报告》及摘要全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
本议案需提交股东大会审议。
五、审议通过《东兴证券股份有限公司 2020 年度社会责任报告》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
《东兴证券股份有限公司 2020 年度社会责任报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
六、审议通过《关于公司 2020 年关联交易情况及预计 2021 年度日常关联
交易的议案》；
1、与中国东方资产管理股份有限公司及其控制的其他企业的关联交易预计
表决结果：9 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权，关联董事江月明、
曾涛、董裕平回避表决。
2、与其他关联法人的关联交易预计
全体董事回避表决。
3、与关联自然人的关联交易预计
全体董事回避表决。
公司独立董事对上述事项予以事前认可并发表了同意的独立意见，具体内容详见《公司独立董事关于公司预计 2021 年度日常关联交易的事前认可意见》及《独立意见》。
《东兴证券股份有限公司关于预计 2021 年度日常关联交易的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
本议案需提交股东大会审议。
七、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，结合持有的金融资产风险特
征变化情况，公司对 2020 年 12 月 31 日的金融资产（含买入返售金融资产、融
出资金、债权投资、其他债权投资、应收款项和其他资产）按照预期信用损失方法评估，公司 2020 年度计提各项资产减值准备共计人民币 65,592.00 万元。公司董事会认为：本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》及相关规定，依据充分，公允的反映了公司实际资产、财务状况，同意本次计提资产减值准备事项。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体详见《独立意见》。
《东兴证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
八、审议通过《东兴证券股份有限公司 2020 年度财务决算报告》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
本议案需提交股东大会审议。
九、审议通过《关于东兴证券股份有限公司 2020 年度利润分配的议案》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
根据《上海证券交易所上市公司现金分红指引》及《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，综合平衡公司长远发展与股东当期回报，公司 2020 年度利润分配预案为：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.70 元（含税）。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司总股本 2,757,960,657 股，以此计算合计拟派发
现金红利为人民币 468,853,311.69 元，占 2020 年度归属于合并报表母公司所有者净利润的 30.45%。本次分配后剩余可供分配利润结转下一年度。公司在实施权益分派的股权登记日前总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见《独立意见》。
《东兴证券股份有限公司关于 2020 年度利润分配方案的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
本议案需提交股东大会审议。
十、审议通过《关于确定公司 2021 年度证券投资规模的议案》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
董事会同意公司2021年证券投资规模如下：公司自营非权益类证券及其衍生品的最大投资规模不超过公司净资本的400%（不含400%），公司自营权益类证券及其衍生品的最大投资规模不超过公司净资本的80%（不含80%）。董事会同意提请股东大会在以上额度内授权公司经营管理层在符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）有关管理、风险监控相关规定的条件下，根据市场变化和业务发展情况确定具体的投资规模。经营管理层对各类证券投资规模进行实时动态监控和管理，确保投资规模控制在规定范围内。本次授权有效期至2021年年度股东大会。
本议案需提交股东大会审议。
十一、审议通过《关于申请授权公司管理层确定信用业务规模的议案》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
董事会同意公司信用业务规模如下：融资（含融券）的业务规模不超过净资本的 320%（不含 320%），股票质押业务（不含资产管理计划投资的股票质押业务规模）规模不超过公司按照中国证监会分类评级结果确认的规模上限。董事会同意在以上额度内授权公司经营管理层在符合中国证监会有关管理、风
险监控规定的条件下，根据市场变化和业务发展情况确定公司 2021 年度至 2023年度融资融券业务、行权融资业务、约定式购回交易及股票质押式回购交易等信用业务规模。
十二、审议通过《关于变更公司会计政策的议案》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
董事会认为：公司本次会计政策变更是根据最新修订的《企业会计准则》及其适用要求，并结合公司实际情况进行的合理变更，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形，同意本次会计政策变更。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见《独立意见》。
《东兴证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》、《东兴证券股份有限公司监事会关于变更公司会计政策的意见》及《关于东兴证券股份有限公司会
计 政 策 变 更 专 项 说 明 的 专 项 报 告 》 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
十三、审议通过《关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案》；
（一）债务融资发行主体
公司债务融资的发行主体为本公司或本公司境内外的子公司（若发行资产支持证券，则本公司或本公司的境内外子公司作为原始权益人及资产服务机构），以一次或多次或多期的形式在境内外向社会公开发行或向专业投资者定向发行、或以其他监管许可的方式实施。
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
（二）债务融资工具品种
公司境内外债务融资工具包括但不限于信用拆借、证券公司短期融资券、短期公司债券、公司债券（包括境内发行的公司债券；境外发行的美元、欧元等外币及离岸人民币公司债券、中期票据计划、外币票据、商业票据等境外债
务融资工具）、金融债券、可交换债券、资产支持证券、收益凭证、次级债券（含永续次级债券）、次级债务、转融通借款、信用借款（含银团贷款）、抵（质）押借款、资产收益权转让并回购、债券回购融资及按相关规定经中国证监会或其他相关部门审批或备案本公司可以发行实施的境内外债务融资工具（以下简称“债务融资工具”）。此项议案中的债务融资工具均不含转股条款。
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
（三）债务融资工具的期限
公司债务融资工具的期限均不超过 10 年（含 10 年），无固定期限的债务融
资工具不受上述期限限制；可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种。监管部门或主管部门对具体品种的债务融资工具期限有规定的，以相关规定为准。
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
（四）债务融资工具的发行价格及利率
公司依据市场惯例、发行时的市场情况及相关法律法规确定境内外债务融资工具的定价方式、发行价格、利率，以及利息的计算和支付方式。
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
（五）债务融资工具规模
公司对债务融资工具规模按待偿还余额进行管理。公司债务融资工具总规模应符合《证券公司风险控制指标管理办法》等监管规定的发行上限及风险控制指标要求。监管部门或主管部门对具体品种的债务融资工具规模有限制性规定的，公司相关债务融资工具规模不得超过相关规定。
具体债务融资工具需要按相关规定由中国证监会及其他相关部门审批或备案的，须履行相关审批或备案手续后，按照相关要求以一次或多次或多期的形式向符合相应条件的投资者发行。
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
（六）债务融资工具币种
公司依照每次融资时的市场情况和相关法律法规的规定确定公司债务融资工具的币种。
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
（七）担保及其他信用增级安排
根据公司债务融资工具的特点及发行需要依法确定担保及其他信用增级安排。公司及子公司可以为公司直接或间接持股的全资子公司（包括资产负债率超过 70%的被担保对象）发行债务融资工具提供担保，担保范围包括债务融资工具本金、相应利息及其他费用，担保方式包括保证担保、抵押担保、质押担保等有
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