601162 沪市 天风证券

证券代码：601162        证券简称：天风证券      公告编号：2021-079号
            天风证券股份有限公司

      第四届董事会第十一次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十一次会议于2021年11月15日向全体董事发出书面通知，于2021年11月19日完成通讯表决并形成会议决议，会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事15名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

  一、审议通过了《关于控股子公司签订特别重大协议的议案》。

  具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于控股子公司签订特别重大协议的公告》（公告编号：2021-080号）。

  表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

  二、审议通过《2021年上半年风险控制指标监控报告》

  表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

  三、审议通过《关于公司组织架构调整的议案》

  根据公司业务发展需要，结合现有情况，会议同意以下方案：

  1、福州曙光路证券营业部变更为福建分公司（筹）；

  2、原总裁办公室-资产保全部调整为一级部门，并更名为资产运管部。

  表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

  特此公告。

                                          天风证券股份有限公司董事会
                                              2021 年 11 月 20 日