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601108 沪市 财通证券


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601108:财通证券首次公开发行股票招股说明书摘要

公告日期:2017-10-11

       财通证券股份有限公司

住所:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,1103,

                    1601-1615,1701-1716室

            首次公开发行股票

              招股说明书摘要

           保荐机构(联席主承销商)

                  瑞银证券有限责任公司

  住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

                      联席主承销商

住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

                                        声明

    本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况,并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于上海证券交易所(www.sse.com.cn)和发行人(http://www.ctsec.com)网站。投资者在做出认购决定之前,应仔细阅读招股说明书全文,并以其作为投资决定的依据。

    投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。

    发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

    公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。

    保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将先行赔付投资者损失。

    中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见,均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

                                         1-2-2

                           第一节 重大事项提示

    本重大事项提示仅对需要特别关注的风险因素和其他重要事项做扼要提示。投资者作出投资决策前,应当认真阅读招股说明书全文。

一、本次发行的相关重要承诺和说明

(一)股东持股锁定的承诺

    本公司股东承诺将严格遵守《公司法》、中国证监会及上海证券交易所等机构的监管规定,根据孰高孰长原则确定所持股份的锁定承诺期限。在锁定期限内,不得转让或者委托他人持有或管理其持有的本公司股份,也不由本公司回购该部分股份。

    本公司股东持有公司股份的锁定期限如下表所示:

  序号    股东名称      股权数量                     承诺锁定期限

                         853,387,170自2012年11月22日起60个月与公司股票在证券交

                                       易所上市交易之日起36个月孰长

   1    浙江省金融控   243,824,906自2013年7月24日起60个月与公司股票在证券交易

         股有限公司                   所上市交易之日起36个月孰长

                         85,095,278自2015年5月13日起60个月与公司股票在证券交易

                                       所上市交易之日起36个月孰长

         浙江天堂硅谷

   2    银嘉创业投资   165,000,000自2014年12月30日起36个月与公司股票在证券交

         合伙企业(有                易所上市交易之日起一年孰长

         限合伙)

         杭州万丰锦源

   3    京新股权投资   123,000,000自2014年12月30日起36个月与公司股票在证券交

         合伙企业(有                易所上市交易之日起一年孰长

         限合伙)

   4    杭州邮政科技   122,000,000自2014年12月30日起36个月与公司股票在证券交

         实业有限公司                 易所上市交易之日起一年孰长

   5    浙江中大集团   118,000,000自2014年12月30日起36个月与公司股票在证券交

         投资有限公司                 易所上市交易之日起一年孰长

                          7,986,798    自2014年12月19日起36个月与公司股票在证券交

         台州市金融投                易所上市交易之日起一年孰长

   6    资有限责任公   100,000,000自2014年12月30日起36个月与公司股票在证券交

         司                           易所上市交易之日起一年孰长

                           619,423     自2015年5月13日起36个月与公司股票在证券交易

                                       所上市交易之日起一年孰长

         杭州恒鑫股权                自2014年12月30日起36个月与公司股票在证券交

   7    投资合伙企业   90,000,000   易所上市交易之日起一年孰长

         (有限合伙)

   8    维科控股集团   90,000,000自2014年12月30日起36个月与公司股票在证券交

                                         1-2-3

  序号    股东名称      股权数量                     承诺锁定期限

         股份有限公司                 易所上市交易之日起一年孰长

                         57,023,799   发起人股自公司股票在证券交易所上市交易之日起一

                                       年

                         16,292,514自2013年7月24日起36个月与公司股票在证券交易

   9    浙江华联集团                所上市交易之日起一年孰长

         有限公司         5,686,113    自2015年5月13日起36个月与公司股票在证券交易

                                       所上市交易之日起一年孰长

                          5,142,857    自2015年8月18日起36个月与公司股票在证券交易

                                       所上市交易之日起一年孰长

                         57,023,799   发起人股自公司股票在证券交易所上市交易之日起一

                                       年

   10苏泊尔集团有   16,292,514自2013年7月24日起36个月与公司股票在证券交易

         限公司                       所上市交易之日起一年孰长

                          5,686,113    自2015年5月13日起36个月与公司股票在证券交易

                                       所上市交易之日起一年孰长

         石河子睿德信

   11财通股权投资   76,000,000自2014年12月30日起36个月与公司股票在证券交

         合伙企业(有                易所上市交易之日起一年孰长

         限合伙)

         浙江省交通投   57,832,053   发起人股自公司股票在证券交易所上市交易之日起一

   12资集团有限公                年

         司              16,523,444自2013年7月24日起36个月与公司股票在证券交易

                                       所上市交易之日起一年孰长

         绍兴柯桥明源   63,894,388自2014年12月19日起36个月与公司股票在证券交

   13股权投资合伙                易所上市交易之日起一年孰长

         企业(有限合    4,955,387    自2015年5月13日起36个月与公司股票在证券交易

         伙)                         所上市交易之日起一年孰长

         杭州富阳工贸

   14资产经营投资   67,114,094自2014年12月30日起36个月与公司股票在证券交

         集团有限公司                易所上市交易之日起一年孰长

         [注]

         诸暨华睿嘉银

   15创业投资合伙   63,000,000自2014年12月30日起36个月与公司股票在证券交

         企业(有限合                易所上市交易之日起一年孰长

         伙)

         西藏工布江达                自2014年12月30日起36个月与公司股票在证券交

   16县九盛投资有   62,000,000   易所上市交易之日起一年孰长

         限责任公司

   17浙江兴发化纤   60,000,000自2014年12月30日起36个月与公司股票在证券交

         集团有限公司                 易所上市交易之日起一年孰长

                         27,817,930   发起人股自公司股票在证券交易所上市交易之日起一

                                       年

   18浙江蓝天实业   10,905,123自2013年7月24日起36个月与公司股票在证券交易

         集团有限公司                 所上市交易之日起一年孰长

                          2,367,841    自2015年5月13日起36个月与公司股票在证券交易