证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2022-019
财通证券股份有限公司
配股提示性公告
保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
联席主承销商：中国国际金融股份有限公司
华泰联合证券有限责任公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示
1、财通证券股份有限公司（以下简称“发行人”、“财通证券”或“公司”）配
股方案已经公司 2021 年 4 月 27 日召开的第三届董事会第十次会议以及 2021 年
5 月 19 日召开的 2020 年年度股东大会审议通过。本次配股申请已经中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会审核通过，并获得中国证监会《关于核准财通证券股份有限公司配股的批复》（证监许可[2022]178 号）文件核准。
2、本次配股价格为 6.80 元/股。本次配股对全体股东采取网上定价发行方式，通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系统进行，配股代码“760108”，配股简称“财通配股”。
3、配股缴款起止日期：2022 年 3 月 31 日（T+1 日）至 2022 年 4 月 8 日（T+5
日）的上交所正常交易时间，请股东注意认购缴款时间。
4、本次配股网上认购期间及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以
下简称“中国结算上海分公司”）网上清算日，即 2022 年 3 月 31 日（T+1 日）至
2022 年 4 月 11 日（T+6 日），公司 A 股股票和“财通转债”停止交易；2022 年 4
月 12 日（T+7 日）刊登配股发行结果公告，公司 A 股股票和“财通转债”恢复交
易。
本次配股 T-3 日至 T+6 日期间，即 2022 年 3 月 25 日（T-3 日）至 2022 年 4
月 11 日（T+6 日），“财通转债”停止转股。
5、配股上市时间在配股发行成功后根据上交所的安排确定，将另行公告。
6、《财通证券股份有限公司配股说明书》全文及其他相关资料刊载于 2022
年 3 月 28 日（T-2 日）上交所网站（http://www.sse.com.cn）；投资者欲了解本次
发行的详细情况，请仔细阅读相关内容。
一、本次配股的基本情况
1、配股发行股票类型：人民币普通股（A 股）。
2、每股面值：1.00 元。
3、配售比例及数量：以本次发行股权登记日 2022 年 3 月 30 日（T 日）上
交所收市后公司股本总数 3,589,016,653 股为基数，按每 10 股配售 3 股的比例向
全体股东配售股份。本次可配股数量总计为 1,076,704,995 股，均为无限售条件
流通股。
4、配股价格：本次配股价格为 6.80 元/股。
5、主要股东认购本次配股的承诺：公司控股股东浙江省金融控股有限公司
已出具承诺，将根据本次配股方案以现金方式按照持股比例全额认购本次配股的
可配售股份。
6、发行对象：截至股权登记日 2022 年 3 月 30 日（T 日）上交所收市后，
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的财通证券全体股东。
7、发行方式：采取网上定价发行方式，通过上交所交易系统进行。
8、承销方式：代销。
9、本次配股主要日期和停牌安排：
交易日 日期 配股安排 停牌安排
财通证券 601108 财通转债 113043
T-2 日 2022 年 3 月 28 日 刊登配股说明书及摘要、配股发
行公告、网上路演公告 正常交易 正常交易 全天
T-1 日 2022 年 3 月 29 日 网上路演 停止转股
交易日 日期 配股安排 停牌安排
财通证券 601108 财通转债 113043
T 日 2022 年 3 月 30 日 股权登记日
2022 年 3 月 31 日至 配股缴款起止日期（缴款截止于
T+1 日至 T+5 日 2022 年 4 月 8 日 T+5 日 15:00） 全天停牌 全天
刊登配股提示性公告（5 次） 全天停牌 停止转股
T+6 日 2022 年 4 月 11 日 登记公司网上清算
刊登发行结果公告 正常交易 全天
发行成功的除权基准日或发行失 停止转股（发行
T+7 日 2022 年 4 月 12 日 败的恢复交易日及发行失败的退 正常交易 成功情况下）/正
款日 常转股（发行失
败情况下）
注 1：以上时间均为正常交易日，本次配股发行的股权登记日及缴款期，香港联交所与
上交所的证券交易日是一致的，不会因两个交易所的交易日不一致给投资者带来损失。
注 2：如遇重大突发事件影响本次发行，发行人和联席主承销商将及时公告，修改本次
发行日程。
二、本次配股的认购方法
1、认购方式
通过上交所交易系统网上参与认购。
2、缴款时间
本次配股的缴款时间为 2022 年 3 月 31 日（T+1 日）起至 2022 年 4 月 8 日
（T+5 日）的上交所正常交易时间，逾期未缴款者视为自动放弃配股认购权。
3、认购数量
本次配股按每 10 股配售 3 股的比例向全体股东配售股份。上交所根据有关
规则按照精确算法原则取整（股东可通过交易系统查看“财通配股”可配证券余
额），即先按照配售比例和每个账户股数计算出可认购数量的整数部分，对于计
算出不足 1 股的部分（尾数保留三位小数），将所有账户按照尾数从大到小的顺
序进位（尾数相同则随机排序），直至每个账户获得的可配股票数量加总与可配
股票总数量一致。
发行人为内地与香港股市互联互通标的公司，需通过内地与香港股票市场交
易互联互通机制安排向香港投资者配股。香港投资者通过内地与香港互联互通持
有发行人股份并参与本次配股的，对配售股份不足 1 股的部分，香港交易及结算所有限公司将根据中央结算系统有关规则的规定将该等零碎股份的数额调整至整数单位。
4、缴款方法
全体股东于缴款期内可通过网上委托、电话委托、营业部现场委托等方式，在股票指定交易的营业部通过上交所交易系统办理配股缴款手续。配股代码“760108”，配股简称“财通配股”，配股价格 6.80 元/股。
在配股缴款期内，股东可多次申报，但申报的配股总数不得超过该股东可配股票数量限额。原股东所持股份托管在两个或两个以上营业部的，分别到相应营业部认购。
三、发行人和联席主承销商
1、发行人：财通证券股份有限公司
办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼
联系人：李德锋
电话：0571-87821312
2、保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场3层301室
联系人：资本市场部
电话：021-54033647
3、联席主承销商：中国国际金融股份有限公司
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座
联系人：资本市场部
电话：010-65051166
4、联席主承销商：华泰联合证券有限责任公司
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 1 号楼 4 层
联系人：股票资本市场部
电话：025-83387679
特此公告。
发行人：财通证券股份有限公司
保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
联席主承销商：中国国际金融股份有限公司
华泰联合证券有限责任公司
2022 年 4 月 1 日
（本页无正文，为《财通证券股份有限公司配股提示性公告》之盖章页）
发行人：财通证券股份有限公司
年 月日
（本页无正文，为《财通证券股份有限公司配股提示性公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
年 月日
（本页无正文，为《财通证券股份有限公司配股提示性公告》之盖章页）
联席主承销商：中国国际金融股份有限公司
年
查看PDF原文
