北京昊华能源股份有限公司
BEIJING HAOHUA ENERGY RESOURCE CO., LTD.
（北京市门头沟区新桥南大街2号）
首次公开发行A股股票上市公告书
保荐机构（主承销商）
中信证券股份有限公司
（深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层）第一节 重要声明与提示
北京昊华能源股份有限公司（以下简称“昊华能源”、“本公司”或“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的本公司招股说明书全文。
本公司董事、监事和高级管理人员目前未持有本公司股票，并承诺将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规关于公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有关规定。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行Ａ股股票招股说明书中的相同。
第二节 股票上市情况
一、本上市公告书系根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规规定，按照上海证券交易所《股票上市公告书内容与格式指引》编制而成，旨在向投资者提供有关本公司首次公开发行A股股票上市的基本情况。
二、本公司首次公开发行A股股票（以下简称“本次发行”）已经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]278号文核准。
三、本公司A股股票上市已经上海证券交易所上证发字[2010]13号文批准。
四、股票上市概况
1、上市地点：上海证券交易所 22、上市时间：2010年3月31日
3、股票简称：昊华能源
4、股票代码：601101
5、本次发行完成后总股本：454,000,000股
6、本次A股公开发行的股份数：110,000,000股
7、本次发行前股东所持股份的流通限制及期限：
本公司控股股东京煤集团承诺：“自昊华能源A股股票上市之日起三十六个月内，我公司不转让或者委托他人管理我公司持有的昊华能源A股股份，也不由昊华能源回购我公司持有的A股股份。”
本公司股东金石投资、中煤集团、首钢总公司、五矿发展和煤科总院均承诺：“自昊华能源A股股票上市之日起十二个月内，我公司不转让或者委托他人管理我公司持有的昊华能源A股股份，也不由昊华能源回购我公司持有的A股股份。”
8、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中网下向配售对象配售的22,000,000股股份自本次网上资金申购发行的股票在上海证券交易所上市交易之日起锁定3个月。
9、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次发行中网上资金申购发行的88,000,000股股份无流通限制和锁定安排，自2010年3月31日起上市交易。
10、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
11、上市保荐人：中信证券股份有限公司
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人基本情况
1、中文名称：
北京昊华能源股份有限公司
2、英文名称：
BEIJING HAOHUA ENERGY RESOURCE CO.，LTD.
3、注册资本：
34,400万元（本次发行前）
4、法定代表人：
耿养谋
5、成立日期：
2002年12月31日 36、住所/通讯地址：
北京市门头沟区新桥南大街2号
7、邮政编码：
102300
8、电话：
010-6983 9412
9、传真号码：
010-6983 9412
10、互联网网址：
www.bjhhny.com.cn
11、电子信箱：
hhny@bjhhny.com
12、所属行业：煤炭采选业
13、营业范围：开采、洗选原煤；电力开发；制造、加工、销售煤制品；能源产品技术开发、技术咨询、技术转让、技术引进、技术培训。
14、主营业务：主营煤炭生产、销售及贸易业务。
15、董事会秘书：关杰
16、董事、监事、高级管理人员
（1）董事
本公司目前共有董事15名，列表如下：
姓名
在本公司职位
耿养谋
董事长
付合年
董事
阚 兴
董事
张 伟
董事、总经理
刘锡良
董事
韩玉和
董事、副总经理、财务总监
崔建国
董事
俞 凌
董事
李永进
董事
王 峰
董事
王显政
独立董事
张圣怀
独立董事
梁钧平
独立董事 4杨有红
独立董事
任淮秀
独立董事
（2）监事
本公司目前共有监事5名，列表如下：
姓名
在本公司职位
白书元
监事会主席
鲍 霞
监事会副主席
姬阳瑞
监事
关运彪
职工监事
董瑞亮
职工监事
（3）高级管理人员
本公司目前共有高级管理人员5名，列表如下：
姓名
在本公司职位
张 伟
董事、总经理
韩玉和
董事、副总经理、财务总监
常宝才
副总经理
何孔翔
副总经理、总工程师
关 杰
副总经理、董事会秘书
17、董事、监事、高级管理人员持有本公司股票、债券情况：
截至目前，本公司董事、监事、高级管理人员均不存在持有本公司股票或债券的情况。
二、控股股东情况
本公司的控股股东为北京京煤集团有限责任公司（以下简称“京煤集团”）。在本次发行前，京煤集团持有本公司85.15%的股份。
京煤集团的前身是北京矿务局，系原煤炭部直属统配煤矿之一，1998年起隶属北京市管理。2000年2月，经北京市政府《关于同意组建北京京煤集团有限责任公司的
5批复》（京政函[2000]120号）批准，原北京矿务局和原北京市煤炭总公司合并改制为京煤集团。北京市政府以截止2000年6月30日在原北京矿务局和原北京市煤炭总公司中拥有的国家资本权益作为出资，独家发起设立京煤集团，并于2001年2月8日在北京市工商局登记注册，目前注册资本为139,251万元，法定代表人付合年，注册地址为北京市门头沟区新桥南大街2号。京煤集团位列2009年度中国煤炭工业企业100强第32名，位列2008年度北京企业100强第41名。
京煤集团目前的主要业务为房地产开发、饭店、宾馆、旅游、现代物流；机械加工制造、建筑安装设计、新型建材、煤矸石发电、水煤浆、民爆器材、科研设计、地质勘探、食品饮料等。
截至2008年12月31日，京煤集团总资产达1,307,149万元，归属于母公司所有者权益426,119万元，2008年实现归属于母公司股东净利润为47,982万元，上述数据经中和正信会计师事务所审计。截至2009年9月30日，京煤集团总资产为1,487,578万元，归属于母公司所有者权益429,751万元，2009年1-9月实现归属于母公司股东净利润21,792万元，上述数据未经审计。
三、股东情况
1、本次发行前后的股本结构情况
本次发行前
本次发行后
股东名称
持股数量(股)
持股比例(%)
持股数量(股)
持股比例(%)
限售期限(月)
京煤集团
(SS，注1)
292,897,404
85.15
282,829,056
62.30
36
金石投资
24,000,000
6.98
24,000,000
5.29
12
五矿发展（SS）
8,742,773
2.54
8,742,773
1.93
12
首钢总公司（SS）
8,742,773
2.54
8,442,240
1.86
12
中煤集团（SS）
8,742,773
2.54
8,442,240
1.86
12
煤科总院（SS）
874,277
0.25
844,224
0.19
12
全国社会保障基金理事会
-
-
10,068,348
2.22
36
全国社会保障基金理事会
631,119
0.14
12
本次发行A股股东
-
-
110,000,000
24.23
其中：网下配售部分
22,000,000
4.85
3
6其中：网上资金申购部分
88,000,000
19.38
-
合 计
344,000,000
100.00
454,000,000
100.00
注1: “SS”是State-own Shareholder的缩写，表示其为国有股股东。根据相关规定，国有股东京煤集团将所持的10,068,348 股发行人股份、中煤集团将所持的300,533 股发行人股份、首钢总公司将所持的300,533 股发行人股份、煤科总院将所持的30,053 股发行人股份，划转由全国社会保障基金理事会持有；五矿发展作为混合所有制国有股东，其转持股份义务由其国有出资人中国五矿集团公司承担，按相当于190,839 股发行人股份的资金额上缴中央金库。
2、本次发行后，前十大A股股东持股情况
序号
股东名称
持股数（股）
持股比例
1
京煤集团
282,829,056
62.30%
2
金石投资
24,000,000
5.29%
3
全国社会保障基金理事会转持三户
