陕西黑猫焦化股份有限公司
收购报告书
上市公司名称： 陕西黑猫焦化股份有限公司
上市地点： 上海证券交易所
股票简称： 陕西黑猫
股票代码： 601015
收购人名称： 韩城四平旭升实业有限公司
通讯地址： 陕西省韩城市新城区金塔路与盘河路什
字矿业公司大楼
签署日期：二〇一八年十二月
收购人声明
1、本报告书摘要系收购人依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》及其他相关的法律、法规和规范性文件的有关规定编写。
2、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》的规定，本报告书已全面披露了收购人在陕西黑猫焦化股份有限公司间接拥有权益的情况。截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他方式在上市公司拥有权益。
3、收购人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
4、黄河矿业为上市公司陕西黑猫控股股东，李保平为黄河矿业控股股东，李保平及李博以其持有的全部黄河矿业股份共同出资设立四平旭升，设立完成后四平旭升为黄河矿业控股股东，进而成为上市公司陕西黑猫的间接控股股东。依据《收购管理办法》规定，上述行为触发要约收购义务，鉴于本次收购是在同一实际控制人下进行，未导致上市公司实际控制人发生变化，收购人向中国证监会申请豁免要约收购义务。
5、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除收购人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他机构或个人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
6、收购人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目录
收购人声明...................................................................................................................................... 1
释义.................................................................................................................................................. 4
第一节收购人介绍........................................................................................................................ 5
一、收购人基本情况 ............................................................................................................... 5
二、收购人产权及控制关系 ................................................................................................... 5
三、收购人的主要业务及财务状况....................................................................................... 7
四、收购人最近五年内的诉讼、仲裁及受处罚情况........................................................... 7
五、收购人董事、监事、高级管理人员基本信息............................................................... 7
六、收购人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份
5%的简要情况......................................................................................................................... 7
七、收购人持股5%以上的银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的简
要情况....................................................................................................................................... 8
第二节收购决定及收购目的........................................................................................................ 9
一、本次收购目的 ................................................................................................................... 9
二、未来十二个月继续增持上市公司股份或者处置其已拥有权益的股份的计划........... 9
三、收购人作出本次收购决定所履行的相关程序及具体时间........................................... 9
第三节收购方式.......................................................................................................................... 10
一、本次收购实施前后的主要情况..................................................................................... 10
二、是否存在其他共同控制人 .............................................................................................11
三、本次收购的批准情况 .....................................................................................................11
第四节资金来源.......................................................................................................................... 12
第五节后续计划.......................................................................................................................... 13
一、是否拟在未来12个月内改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务作出重大
调整......................................................................................................................................... 13
二、未来12个月内是否拟对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他
人合资或合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产的重组计划................................. 13
三、是否存在董事会、高级管理人员进行调整的计划..................................................... 13
四、是否拟对可能阻碍收购上市公司控制权的公司章程条款进行修改及修改的草案. 13
五、是否拟对公司现有员工聘用计划作重大变动............................................................. 13
六、是否拟对上市公司分红政策进行重大变化................................................................. 13
七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划................................................. 14
第六节对上市公司的影响分析.................................................................................................. 15
一、对上市公司独立性的影响 ............................................................................................. 15
二、收购人及收购人关联方与上市公司之间存在的同业竞争情况................................. 16
三、收购人及收购人关联方与上市公司之间存在的关联交易情况................................. 17
第七节收购人与上市公司之间的重大交易.............................................................................. 19
一、与上市公司及其子公司之间的交易............................................................................. 19
二、与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间的交易............................................. 19
三、是否存在对拟更换上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安排......... 19
四、对上市公司有重大影响的合同、默契或者安排......................................................... 19
第八节前六个月内买卖上市交易股份的情况.......................................
