600999 沪市 招商证券

证券代码：600999        证券简称： 招商证券        编号： 2023－002
            招商证券股份有限公司

    第七届董事会第二十六次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况

  招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第二十六次会议通知
于 2023 年 1 月 12 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年 1 月 12 日以现场结合
通讯方式召开。经与会董事同意，本次董事会会议豁免通知时限要求。

  本次会议由霍达董事长召集并主持。应出席董事 15 人，实际出席 15 人（其
中，以通讯方式出席会议的董事 13 人）。公司部分监事、副总裁及董事会秘书吴慧峰、副总裁赵斌、合规总监及首席风险官胡宇列席会议。

  本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。
    二、董事会会议审议情况

  会议审议通过以下决议：

    （一）关于变更公司授权代表的议案

  同意委任吴宗敏董事接替彭磊女士担任公司授权代表，公司联席公司秘书邝燕萍为授权代表吴宗敏董事、联席公司秘书吴慧峰的替任人。

  议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （二）关于补选公司第七届董事会专门委员会委员的议案

会提名委员会委员。

  议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （三）关于续聘公司高级管理人员的议案

  同意续聘吴慧峰先生、赵斌先生为公司副总裁，胡宇先生为公司合规总监、
首席风险官，任期自 2023 年 1 月 12 日至 2024 年 12 月 31 日。

  议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  公司独立董事对以上议案发表独立意见如下：

  1、经审阅吴慧峰先生、赵斌先生和胡宇先生的简历等材料，未发现其有《中华人民共和国公司法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定的不得担任公司高管的情形。其教育背景、工作经历、专业素养及经营管理经验符合担任相关岗位的任职条件，能够胜任岗位职责的要求；

  2、同意公司董事会续聘吴慧峰先生、赵斌先生为公司副总裁，聘任胡宇先生为公司合规总监、首席风险官；

  3、吴慧峰先生、赵斌先生和胡宇先生任职公司高级管理人员的提名、审议、表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

  特此公告。

                                          招商证券股份有限公司董事会
                                                    2023 年 1 月 12 日
  附件：吴慧峰先生、赵斌先生、胡宇先生简历

附件

                          吴慧峰先生简历

  吴慧峰先生，1974 年 5 月出生。

  2018 年 11 月至今担任公司副总裁，2014 年 12 月至今担任公司董事会秘书。
曾任中国南山开发（集团）股份有限公司结算中心主任，上海南山房地产开发有限公司（前上海诚南房地产开发公司）财务部副经理，招商局金融集团有限公司财务稽核部总经理、人力资源部总经理、总经理助理、副总经理，公司董事、监事、董事会办公室联席总经理、总裁助理。

  吴慧峰先生分别于 1996 年 6 月、2012 年 1 月获得上海财经大学会计学专业
经济学学士学位、北京大学应用金融学专业经济学硕士学位；于 1998 年 5 月获中国财政部授予会计师资格。

  除上文所述外，吴先生与招商证券董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东不存在其他关联关系，未持有公司股票，不存在相关法律法规、自律规则等规定的不得担任公司高管的情形，不存在违法违规情况，与公司不存在利益冲突。


                            赵斌先生简历

    赵斌先生，1969 年 11 月出生。

  2018 年 11 月至今担任公司副总裁，2022 年 1 月至今兼任招证国际董事长。
2016 年 1 月至 2018 年 12 月担任公司合规总监；2018 年 1 月至 2021 年 1 月兼任
招商资管合规总监；2019 年 1 月至 2022 年 5 月兼任招商投资执行董事；2017
年 9 月至 2020 年 4 月兼任招商基金监事长；2015 年 7 月至 2019 年 5 月兼任招
商资管董事；2008 年 7 月至 2019 年 5 月兼任招商期货董事。曾任公司海口营业
部经理助理、经理，福田营业部主任、经纪业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副经理（主持工作）、深圳南山南油大道证券营业部经理、私人客户部总经理、渠道管理部总经理、零售经纪总部总经理、职工代表监事。

  赵斌先生分别于 1992 年 6 月、2010 年 12 月获得深圳大学国际金融专业经
济学学士学位、格林威治大学项目管理专业理学硕士学位。

  除上文所述外，赵先生与招商证券董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东不存在其他关联关系，未持有公司股票，不存在相关法律法规、自律规则等规定的不得担任公司高管的情形，不存在违法违规情况，与公司不存在利益冲突。


                            胡宇先生简历

    胡宇先生，1964 年 2 月出生。

  2018 年 12 月至今担任公司合规总监及首席风险官。2018 年 8 月至 11 月担
任招商局集团资本运营部副部长；2016 年 11 月至 2018 年 7 月担任广东证监局
党委委员、纪委书记。曾任西山中学教师，江西医学院外语教研室教师，深圳证监局政策法规处副主任科员、机构监管处主任科员、党委办公室副主任、主任、稽查一处处长，海南证监局党委委员、纪委书记。

  胡宇先生分别于 1989 年 7 月、1996 年 7 月获得江西师范大学文学学士学位、
中国人民银行研究生部金融硕士学位。

  除上文所述外，胡先生与招商证券董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东不存在其他关联关系，未持有公司股票，不存在相关法律法规、自律规则等规定的不得担任公司高管的情形，不存在违法违规情况，与公司不存在利益冲突。