600999 沪市 招商证券

证券代码：600999        证券简称：招商证券    公告编号：2023-001

            招商证券股份有限公司

      2023 年第一次临时股东大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、  会议召开和出席情况

(一)  股东大会召开的时间：2023 年 1 月 12 日

(二)  股东大会召开的地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号招
  商证券大厦
(三)  出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

1、出席会议的股东和代理人人数                                    38

其中：A 股股东人数                                                37

    H 股股东人数                                                1

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）        5,907,831,832

其中：A 股股东持有股份总数                            5,092,389,788

    H 股股东持有股份总数                              815,442,044

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股      67.933233

份总数的比例（%）

其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%）                    58.556593

    H 股股东持股占股份总数的比例（%）                    9.376640

(四)  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
  本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。本次会议由公司董事会召集，公司董事长霍达主持。
(五)  公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 15 人，出席 15 人；
2、公司在任监事 9 人，出席 8 人，王章为监事因公务原因未出席会议；
3、公司副总裁及董事会秘书吴慧峰、董事候选人李晓霏、监事候选人徐鑫出席
  会议，其他高级管理人员均列席会议；
4、北京市竞天公诚（深圳）律师事务所、香港中央证券登记有限公司等中介机
  构出席本次会议。
二、  议案审议情况
(一)  非累积投票议案
1、 议案名称：关于选举公司非执行董事的议案

  审议结果：通过

  自 2023 年 1 月 12 日起，李晓霏先生担任公司第七届董事会非执行董事，彭
磊女士不再担任公司非执行董事。

表决情况：

                      同意                反对              弃权

 股东类型

                票数    比例（%）  票数  比例（%） 票数  比例（%）

    A 股    5,091,044,373 99.973580 1,345,415 0.026420      0 0.000000

    H 股      812,959,976 99.695617 2,482,068 0.304383      0 0.000000

普通股合计： 5,904,004,349 99.935213 3,827,483 0.064787      0 0.000000

2、 议案名称：关于选举公司股东代表监事的议案

  审议结果：通过

  自 2023 年 1 月 12 日起，徐鑫先生担任公司第七届监事会股东代表监事，李
晓霏先生不再担任公司股东代表监事。
表决情况：

                      同意                反对              弃权

 股东类型

                票数    比例（%）  票数  比例（%） 票数  比例（%）

    A 股    5,088,925,047 99.931962 3,464,741 0.068038      0 0.000000

    H 股      811,259,653 99.487101 4,182,391 0.512899      0 0.000000

普通股合计： 5,900,184,700 99.870559 7,647,132 0.129441      0 0.000000

3、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案

  审议结果：通过
表决情况：


                      同意                反对            弃权

 股东类型

                  票数      比例（%）  票数  比例（%） 票数  比例（%）

    A 股      5,092,324,188 99.998712 65,600 0.001288    0  0.000000

    H 股        815,442,044 100.000000      0 0.000000    0  0.000000

普通股合计：  5,907,766,232 99.998890 65,600 0.001110    0  0.000000

 (二)  涉及重大事项，5%以下 A 股股东的表决情况

 议案                      同意              反对          弃权

 序号    议案名称      票数    比例（%）  票数    比例  票数  比例
                                                  （%）        （%）

  1  关于选举公司非 794,576,568 99.830961 1,345,415 0.169039    0 0.000000
      执行董事的议案

 (三)  关于议案表决的有关情况说明

    议案 3 为特别决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股
 份总数的 2/3 以上审议通过；其他议案均为普通决议案，经出席会议股东（包括 股东代理人）所持有表决权股份总数的 1/2 以上通过。
 三、  律师见证情况
 1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市竞天公诚（深圳）律师事务所

    律师：林文博、周晓慧
 2、 律师见证结论意见：

    公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集 人资格及表决程序等事宜符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。四、  备查文件目录
1、 公司 2023 年第一次临时股东大会决议；
2、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具的法律意见书。

  特此公告。

                                          招商证券股份有限公司董事会
                                                      2023 年 1 月 12 日