证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2022－065
招商证券股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会、上海证券交易所近年来修订或新发布的《上市公司信息披露管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等的相关规定，招商证券股份有限公司（以下简称公司）拟修订《招商证券股份有限公司章程》。
本次修订主要是增加财务资助相关内容，公司董监高应符合的基本条件，董监高应保证有足够的时间和精力履职，董监高不得授权不符合任职资格条件的人员代为履职以及董事长、总经理、合规负责人因故不能履职由他人代为履职的相关要求；修改百分之五以上有表决权股份的股东、实际控制人应及时通知公司的事项，担保事项表决条款，独立董事职权，独立董事应发表独立意见的事项，不得担任公司董监高的情形。具体修订条款详见附件。
以上《公司章程》的修订事宜已经公司第七届董事会第二十三次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
招商证券股份有限公司
2022 年 10 月 28 日
附件：《招商证券股份有限公司章程》条款变更新旧对照表
附件
《招商证券股份有限公司章程》条款变更新旧对照表
原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更理由
第六十七条 持有公司百分之五以上 第六十七条 持有公司百分之五以上 《上市公司信息披露管理办法》第三十九
有表决权股份的股东、实际控制人出现下 有表决权股份的股东、实际控制人出现下 条：
列情况之一时，应当在该事实发生后及时 列情况之一时，应当在该事实发生后及时 上市公司的股东、实际控制人发生以
通知公司： 通知公司： 下事件时，应当主动告知上市公司董事
…… …… 会，并配合上市公司履行信息披露义务:
（九）持有股份或者控制公司的情况 （一）持有公司百分之五以上股份的
发生较大变化，公司的实际控制人及其控 股东或者实际控制人持有股份或者控制
制的其他企业从事与公司相同或者相似 公司的情况发生较大变化，公司的实际控
业务的情况发生较大变化； 制人及其控制的其他企业从事与公司相
（十）法院裁决禁止控股股东转让其 同或者相似业务的情况发生较大变化；
所持股份，任一股东所持公司百分之五以 （二）法院裁决禁止控股股东转让其
上股份被冻结、司法拍卖、托管、设定信 所持股份，任一股东所持公司百分之五以
托或者被依法限制表决权等，或者出现被 上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、
强制过户风险； 设定信托或者被依法限制表决权等，或者
（十一）拟对公司进行重大资产、债 出现被强制过户风险；
务重组或者业务重组； （三）拟对上市公司进行重大资产或
原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更理由
（十二）出现与控股股东、实际控制 者业务重组；
人有关的传闻，对公司证券及其衍生品种 （四）中国证监会规定的其他情形。
交易价格可能产生较大影响； ……
（十三）控股股东、实际控制人受到 《上海证券交易所股票上市规则》
刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立 4.5.3：……
案调查或者受到中国证监会行政处罚，或 控股股东、实际控制人出现下列情
者受到其他有权机关重大行政处罚； 形之一的，应当及时告知上市公司，并配
（十四）控股股东、实际控制人涉嫌 合公司履行信息披露义务：
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察 ……
机关采取留置措施且影响其履行职责； （三）拟对公司进行重大资产重组、
持有公司百分之五以上有表决权股 （十五）控股股东、实际控制人涉嫌 债务重组或者业务重组；
份的股东、实际控制人应当自上述（一）、 犯罪被采取强制措施； ……
（二）、（三）、（五）、（六）、（八）事项发 （十六）其他可能对公司证券及其衍 （五）出现与控股股东、实际控制
生的当日、自上述（四）、（七）事项发生 生品种交易价格产生较大影响的情形。 人有关的传闻，对公司股票及其衍生品种
之日起五个工作日内向公司作出书面报 上述事项按照公司证券上市地交易 交易价格可能产生较大影响；
告。按照公司证券上市地交易所的相关规 所的相关规定需要进行公告的，公司应当 （六）受到刑事处罚，涉嫌违法违
定需要进行公告的，公司应当及时公告。 及时公告。 规被中国证监会立案调查或者受到中国
公司应当自知悉上述情形之日起五 公司应当自知悉上述第（一）至（八） 证监会行政处罚，或者受到其他有权机关
原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更理由
个工作日内向住所地中国证监会派出机 项情形之日起五个工作日内向住所地中 重大行政处罚；
构报告（但如该股东为公司证券上市地的 国证监会派出机构报告。 （七）涉嫌严重违纪违法或者职务
有关法律法例所定义的认可结算所，则本 本条款不适用于公司证券上市地有 犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影
款规定不适用于该认可结算所）。 关法律法规所定义的认可结算所。 响其履行职责；
（八）涉嫌犯罪被采取强制措施；
（九）其他可能对公司股票及其衍
生品种交易价格产生较大影响的情形。
第七十四条 股东大会是公司的权力 第七十四条 股东大会是公司的权力 《上海证券交易所上市公司自律监管指
机构，依法行使下列职权： 机构，依法行使下列职权： 引第1号——规范运作》6.1.2：
…… …… 上市公司应当建立健全有关财务资
（十三）审议批准第七十六条规定的 助的内部控制制度，在公司章程或者公司
提供财务资助（含有息或者无息借款、委 其他规章制度中明确股东大会、董事会审
托贷款等）事项； 批提供财务资助的审批权限、审议程序以
…… 及违反审批权限、审议程序的责任追究机
制，采取充分、有效的风险防范措施。
第七十五条 公司下列对外担保行 第七十五条 公司下列对外担保行
为，须经股东大会审议通过： 为，须经股东大会审议通过：
原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更理由
…… ……
应由股东大会审批的对外担保，必须 应由股东大会审批的对外担保，必须
经董事会审议通过后，方可提交股东大会 经董事会审议通过后，方可提交股东大会
审批。公司为关联人（股东及其关联方除 审批。 将第二款第二句改至新条款第一百七十
外）提供担保的，除应当经全体非关联董 …… 二条
事的过半数审议通过外，还应当经出席董
事会会议的非关联董事的三分之二以上
董事审议同意，并提交股东大会审议。
……
新增条款，后续序号顺延
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