证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2020－099
招商证券股份有限公司
第六届董事会第三十七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
招商证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“招商证券”）第
六届董事会第三十七次会议通知于 2020 年 9 月 24 日以电子邮件方式发出，会议
于 2020 年 9 月 28 日以通讯表决方式召开。
本次会议由董事长霍达先生召集。应出席董事 15 人，实际出席 15 人。
本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
会议审议并通过了以下议案：
（一）关于提名公司第七届董事会非独立董事候选人的议案
同意提名下列人员为公司第七届董事会非独立董事候选人：
执行董事（2 名）：霍达、熊剑涛。
非执行董事（8 名）：粟健、熊贤良、苏敏、彭磊、高宏、黄坚、王大雄、王文。
本议案需提交公司股东大会审议。
议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
以上非独立董事候选人将于公司股东大会选举通过之日任职，任期三年。
霍达先生和熊剑涛先生将根据公司高级管理人员薪酬管理办法领取相应薪酬，其余非独立董事候选人将不会从本公司获得任何酬金。各非独立董事候选人将于其任命获批准后与本公司签订服务合约。
（二）关于提名公司第七届董事会独立董事候选人的议案
同意提名下列人员为公司第七届董事会独立董事候选人（暂缺 1 人，将另行履行程序）：
独立董事（4 名）：向华、肖厚发、熊伟、胡鸿高。
本议案需提交公司股东大会审议。公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议。
议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
在暂缺的独立董事履行完毕相关程序前，现任独立董事汪棣将继续履职。
根据中国证监会以及本公司章程的规定，公司独立董事连任时间不得超过六年，因此独立董事向华先生、肖厚发先生、熊伟先生和胡鸿高先生的任期将自股
东大会选举通过之日起分别至 2023 年 7 月 18 日，2023 年 7 月 12 日、2023 年 8
月 3 日和 2023 年 7 月 18 日止。
各独立董事候选人在其董事任期内将每年从本公司获得人民币 200,000（税前）作为董事酬金。各独立董事候选人将于其任命获批准后与本公司签订服务合约。
公司独立董事对本次会议审议的《关于提名公司第七届董事会非独立董事候选人的议案》《关于提名公司第七届董事会独立董事候选人的议案》发表如下独立意见：
1、同意提名上述议案中的相关人选为第七届董事会董事候选人。上述董事候选人具备现行法律、行政法规和部门规章所规定的证券公司董事任职资格条件，具备履行董事职责所必需的专业素养和工作经验；未发现其存在法律、行政法规和部门规章规定的不得担任公司董事的情形。
2、上述董事候选人的推荐、提名程序、表决方式符合《公司法》和《招商证券股份有限公司章程》等有关规定，符合公司及股东的利益。
3、同意将上述议案提交公司股东大会审议。
有关非独立董事候选人及独立董事候选人的建议将作为普通决议案提交股东大会，以累积投票制进行审议。临时股东大会通知及载有临时股东大会详情的会议资料，将于适当时候公告。
（三）关于向招商证券国际有限公司增资的议案
同意向招商证券国际有限公司（以下简称招证国际）增资不超过 23.5 亿港元，增资金额以监管机构批复为准。授权公司及招证国际经营管理层根据有关规定全权办理增资相关的手续。
议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2020 年 9 月 28 日
附件 1：招商证券第七届董事会非独立董事候选人简历
附件 2：招商证券第七届董事会独立董事候选人简历
附件 1：招商证券第七届董事会非独立董事候选人简历
1、霍达先生，52 岁
2017 年 5 月至今担任公司董事长，2018 年 6 月至今担任招商局集团金融事
业群/平台执行委员会委员，2019 年 1 月至今担任招商证券国际有限公司董事。
2017 年 9 月至 2019 年 1 月担任中国证监会第十七届发行审核委员会兼职委员。
曾任中国证监会主任科员、副处长、处长，中国证监会深圳监管局局长助理，中国证监会市场监管部副巡视员、副主任、主任，中国证监会公司债券监管部主任，中国证监会研究中心主任、北京证券期货研究院院长、中证金融研究院院长。
霍达先生分别于 1989 年 7 月、1994 年 4 月、2008 年 1 月获得华中科技大学
（原华中理工大学）工学学士学位、华中科技大学（原华中理工大学）经济学硕士学位、中国财政科学研究院（原财政部财政科学研究所）经济学博士学位。
霍达先生通过招商资管-招证 1 号员工持股计划单一资产管理计划，约持有
本公司 531,210 股 A 股权益，约占本公司已发行股份总数的 0.006%。
2、粟健先生，48 岁
2017 年 6 月至今担任公司非执行董事。2017 年 7 月至今担任招商局集团财
务部（产权部）部长，2017 年 10 月至今担任招商局港口控股有限公司（香港联交所上市公司，股票代码：0144）执行董事，2018 年 1 月至今担任招商局公路网络科技控股股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股票代码：001965）董事，2018 年 12 月至今担任招商局港口集团股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股票代码：001872）董事，2019 年 6 月至今担任中国外运股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：601598；香港联交所上市公司，股票代
码：0598）非执行董事。 2017 年 8 月至 2019 年 1 月担任招商局能源运输股份
有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：601872）董事。曾任广州招商国际旅游公司文员、主管、财务经理，招商局集团财务部主任、高级经理、部长助理、副部长，招商局蛇口工业区有限公司财务部高级经理，招商局集团人力资
源部副部长，招商局工业集团有限公司副总经理，招商局集团财务部（产权部）副部长，主持工作（部长级）。
粟健先生于 1993 年 7 月获得上海财经大学经济学学士学位；于 2000 年获得
中国注册会计师协会非执业会员，于 2002 年获得中级会计师资格。
3、熊贤良先生，52 岁
2014 年 12 月至今担任公司非执行董事。2015 年 3 月至今担任招商局集团战
略发展部部长（期间曾兼任招商局集团安全监督管理部部长、信息管理部部长、研究部部长），2018 年 6 月至今担任招商局港口控股有限公司（香港联交所上市公司，股票代码：0144）执行董事，2018 年 8 月至今兼任招商局集团发展研究中心主任、招商局科技创新发展研究院院长，2019 年 6 月至今担任中国外运股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：601598，香港联交所上市公司，股票代码：0598）非执行董事。曾任国务院发展研究中心研究员、处长，重庆市发展计划委员会副主任、国务院西部开发领导小组办公室综合组副组长、国务院研究室巡视员，招商局集团战略研究部总经理（部长）、招商银行（上海证券交易所上市公司，股票代码：600036；香港联交所上市公司，股票代码：3968）非执行董事。
熊贤良先生分别于 1991 年 6 月、1993 年 12 月获得南开大学世界经济专业
经济学硕士学位及博士学位；于 2000 年 9 月获国务院发展研究中心授予的研究员职称。
4、苏敏女士，52 岁
2016 年 6 月至今担任公司非执行董事。2015 年 12 月至今担任招商局金融集
团董事，2017 年 3 月至今担任深圳市招融投资控股有限公司总经理，2018 年 6
月至今担任招商局集团金融事业群/平台执行委员会副主任（常务）；2014 年 9月至今担任招商银行（上海证券交易所上市公司，股票代码：600036；香港联交
所上市公司，股票代码：3968）非执行董事，2018 年 9 月至今担任博时基金董
事。2015 年 9 月至 2019 年 2 月担任招商局金融集团总经理。曾任安徽省能源集
团有限公司总会计师、副总经理，安徽省皖能股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股票代码︰000543）董事、徽商银行股份有限公司（香港联交所上市公司，股票代码：3698）董事、中国海运（集团）总公司总会计师、中海集团财务有限责任公司董事长、中远海运能源运输股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600026；香港联交所上市公司，股票代码：1138）执行董事、中远海运发展股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：601866；香港联交所上市公司，股票代码：2866）非执行董事、中海租赁公司董事长、招商局创新投资管理有限责任公司董事、招商局资本投资有限责任公司监事。
苏敏女士分别于 1990 年 7 月、2002 年 12 月获得上海财经大学金融专业学
士学位、中国科学技术大学工商管理硕士学位；于 1998 年 6 月获注册会计师资
格、1999 年 6 月获注册资产评估师资格、2008 年 6 月获高级会计师资格。
5、熊剑涛先生，52 岁
2017 年 5 月至今担任公司执行董事，2018 年 12 月至今担任公司总裁， 2019
年 7 月至今担任公司首席信息官，2015 年 9 月至今担任招商证券国际有限公司
董事。2005 年 12 月至 2018 年 12 月担任公司副总裁，2017 年 5 月至 2018 年 12
月担任公司首席运营官，2008 年 3 月至 2019 年 3 月担任招商期货有限公司董事
长，2015 年 3 月至 2019 年 3 月担任招商证券资产管理有限公司董事长。曾任招
商银行（上海证券交易所上市公司，股票代码：600036；香港联交所上市公司，股票代码：3968）信息中心副经理，公司电脑部经理、电脑中心总经理、信息技术中心总经理、技术总监（期间曾被中国证监会借调至南方证券行政接管组担任接管组成员），博时基金董事。
熊剑涛先生分别于 1989 年 7 月、1992 年 6 月、2014 年 6 月获得南京邮电大
学（原南京邮电学院）通信工程专业工学学士学位、华中科技大学（原华中理工大学）自动化仪表与装置专业工学硕士学位、复旦大学高级管理人员工商管理硕
士学位。
熊剑涛先生通过招商资管-招证 1 号员工持股计划单一资产管理计划，约持
有本公司 531,210 股 A 股权益，约占本公司已发行股份总数的 0.006%。
6、彭磊女士，47 岁
2007 年 8 月至今担任公司非执行董事。2018 年 6 月至今担任招商局金融事
业群/平台执行委员会执行委员（常务），201
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