华立集团股份有限公司
现金认购
健民药业集团股份有限公司
非公开发行股票收购报告书摘要
上市公司名称：健民药业集团股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：健民集团
股票代码：600976
收购人
序号 名称 住所及通讯地址
1 华立集团股份有限公司 杭州市余杭区五常大道181号
一致行动人
序号 名称 住所及通讯地址
1 华方医药科技有限公司 杭州市余杭区五常大道181号
“华安未来资产－宁波银行－华立集 资产管理人住所：上海市浦东新区世纪大
2 团股份有限公司”资产管理计划 道8号国金中心二期32楼
收购声明
一、本报告书摘要收购人华立集团股份有限公司及其一致行动人华方医药科
技有限公司、“华安未来资产－宁波银行－华立集团股份有限公司”资产管理计
划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管
理办法（2014年修订）》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16
号——上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规和规范性文件的有关规定编
写。
二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法（2014年修
订）》的规定，本报告书摘要已全面披露收购人及其一致行动人在健民药业集团
股份有限公司拥有权益的股份。
截至本报告书摘要签署之日，除本报告书披露的持股信息外，收购人及一致
行动人没有通过任何其他方式在健民药业集团股份有限公司拥有权益。
三、收购人签署本报告书摘要已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收
购人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次收购需获得健民药业集团股份有限公司股东大会批准。
五、本次收购是因收购人认购健民药业集团股份有限公司向其非公开发行的
新股，导致收购人及其一致行动人持有健民集团的权益合计超过30%，触发其要
约收购义务。根据《上市公司收购管理办法（2014年修订）》第六十三条的规定，
经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导
致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内
不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约，投资者
可以免于提交豁免要约申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股
份转让和过户登记手续。
六、本次收购是根据本报告书摘要所载明的资料进行的。除收购人和所聘请
的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告中列载的信息和对
本报告做出任何解释或者说明。
目录
目 录......3
第一节释 义......5
第二节 收购人及一致行动人介绍......6
一、收购人及一致行动人基本情况......6
（一）收购人基本情况......6
（二）一致行动人基本情况......6
二、控制关系......7
（一）收购人及一致行动人实际控制人的基本情况......7
（二）收购人及一致行动人股权控制关系图......8
（三）收购人及其一致行动人的控股股东及实际控制人所控制的核心企业名称、核
心业务......9
三、收购人及一致行动人主要业务及近3年财务状况的简要说明......18
（一）收购人主要业务及近3年财务状况的简要说明......18
（二）一致行动人主要业务及近3年财务状况的简要说明......19
四、收购人及一致行动人在最近五年之内遵纪守法情况......20
五、收购人及一致行动人董事、监事、高级管理人员基本情况......21
（一）收购人董事、监事、高级管理人员基本情况......21
（二）一致行动人董事、监事、高级管理人员基本情况......21
六、收购人及一致行动人持有、控制其他上市公司5％以上股份的情况......22
七、收购人及一致行动人持有银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构
5%以上股份情况......22
八、收购人与其一致行动人之间的关联关系说明......23
第三节 收购目的及收购决定......24
一、收购目的......24
二、后续持股计划......24
三、本次收购已履行的批准程序及尚未履行的有关部门批准程序......24
（一）本次交易已经获得的授权和批准......24
（二）本次交易事项尚需履行的审批程序......25
第四节 收购方式......26
一、收购人收购前后持有健民集团的股份数量和比例......26
二、本次收购方案......27
三、健民集团与华立集团签署的《股份认购合同》......27
（一）合同主体、签订时间......27
（二）认购价格、认购方式和认购金额......
（三）认购款支付时间、支付方式与股票交割......
（四）限售期......
（五）陈述与保证......
（六）违约责任......
（七）合同成立、合同的生效条件及生效时间......
第五节 资金来源......30
第六节 其他重要事项......31
收购人声明......32
一致行动人之管理人声明......33
第一节释义
除非文意另有所指，以下简称在本报告书摘要中的含义如下：
健民集团/发行人 指 健民药业集团股份有限公司
华立集团/收购人 指 华立集团股份有限公司
华方医药 指 华方医药科技有限公司
“华安未来资产－宁波银行－华立集团股份有限
“华安未来资产”资产管理计划指
公司”资产管理计划
华方科泰 指 北京华方科泰医药有限责任公司
昆药集团 指 昆药集团股份有限公司
上海华方 指 上海华方科泰医药有限公司
浙江华方 指 浙江华方生命科技有限公司
立成实业 指 浙江立成实业有限公司
华立科技 指 华立科技股份有限公司
华立集团 指 华立集团股份有限公司
赛领投资 指 上海赛领并购投资基金合伙企业（有限合伙）
开创国际 指 上海开创国际海洋资源股份有限公司
华媒控股 指 浙江华媒控股股份有限公司
员工持股计划 指 健民药业集团股份有限公司核心员工持股计划
本次非公开发行股票、本次非公开 健民集团以非公开发行股票的方式，向特定对象
指
发行、本次发行 发行股票的行为
华立集团股份有限公司现金认购健民集团非公开
本次收购 指 发行股票的收购行为
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
公司法 指 《中华人民共和国公司法》
证券法 指 《中华人民共和国证券法》
指
《收购办法》 《上市公司收购管理办法（2014年修订）》
华立集团股份有限公司现金认购健民药业集团股
本收购报告书摘要 指
份有限公司非公开发行股票收购报告书摘要
指
元、万元 人民币元、人民币万元
第二节 收购人及一致行动人介绍
一、收购人及一致行动人基本情况
（一）收购人基本情况
公司名称 华立集团股份有限公司
成立日期 1999.06.06
注册地址 杭州市余杭区五常大道181号
企业类型 股份有限公司
注册资本 人民币30,338万元
汪力成直接和间接持股54.46%，肖琪经等121名自然人股东持股
股权结构 45.54%
法定代表人 肖琪经
许可经营项目：危险化学品经营（详见《危险化学品经营许可证》有
效期至2017年9月3日，其中《非药品类易制毒化学经营备案证明》
有效期至2017年6月21日），开展对外承包工程业务（范围详见《对
外承包工程资格证书》）。；一般经营项目：实业投资，资产管理，国
经营范围 内和国际贸易（涉及许可经营和专项审批的，凭有效证件和许可文件
经营），技术服务，管理咨询，设备租赁，农副产品（不含食品）、煤
炭（无储存）、焦炭、燃料油（不含成品油）、电力设备、贵金属、黄
金饰品的销售，发电及输变电技术开发及技术咨询，仪器仪表的生产
制造。
（二）一致行动人
