证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2017-057
东方证券股份有限公司
第三届董事会第三十二次会议（临时会议）决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司第三届董事会第三十二次会议（临时会议）于2017年8月
7日以通讯表决方式召开。本次会议通知于2017年8月2日以电子
邮件和专人送达方式发出，2017年8月7日完成通讯表决形成会议
决议。本次会议应表决董事15人，实际表决董事15人，有效表决数
占董事总数的 100%。本次会议的召集召开符合《公司法》、《公司章
程》和《公司董事会议事规则》等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、 审议通过《关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案》
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，关联董事吴建雄、
张芊、吴俊豪、陈斌回避表决。
董事会经审议同意上海海烟投资在原定的认购范围内进一步明确其认购区间为，拟以现金认购本次非公开发行股票不低于3,000万股且不超过6,000万股，同时认购资金不超过人民币12亿元，并且本次发行完成后上海海烟投资持股比例不超过公司总股本的4.94%；上海海烟投资本次认购的股份限售期为36个月。同时删除募集资金用途“（3）提升投资管理服务能力”之“②保持公募基金管理业务的高速增长”的内容。除上述内容调整外，公司本次非公开发行股票方案的其他内容无变化。
公司本次非公开发行股票方案最终以中国证监会核准的方案为准。
二、审议通过《关于修订公司非公开发行A股股票预案（第二次
修订稿）的议案》
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，关联董事吴建雄、
张芊、吴俊豪、陈斌回避表决。
具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）、香港联交所网站（www.hkexnews.hk）及公司官网（www.dfzq.com.cn）的《东方证券股份有限公司2017年度非公开发行A股股票预案（第三次修订稿）》。
三、审议通过《关于公司与申能集团、上海海烟投资分别签署股份认购协议之补充协议的议案》
1.申能（集团）有限公司与东方证券股份有限公司签署《附条件生效的股份认购协议之补充协议》
表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权，关联董事吴建雄、
张芊、吴俊豪回避表决。
2.上海海烟投资管理有限公司与东方证券股份有限公司签署《附条件生效的股份认购协议之补充协议》
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，关联董事陈斌回避
表决。
四、审议通过《关于修订公司非公开发行A股股票募集资金使用
可行性分析报告的议案》
表决结果：15票同意，0票反对，0票弃权。
鉴于公司整体战略安排和资金管理计划，董事会经审议同意对本次非公开发行的募集资金使用计划的具体实施方式进行调整，取消“（3）提升投资管理服务能力”之“②保持公募基金管理业务的高速增长”对应的使用计划，募集资金的使用不再对非全资子公司汇添富基金管理股份有限公司加大投入。
具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）、香港联交所网站（www.hkexnews.hk）及公司官网（www.dfzq.com.cn）的《东方证券股份有限公司非公开发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。
五、审议通过《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》
表决结果：15票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）、香港联交所网站（www.hkexnews.hk）及公司官网（www.dfzq.com.cn）的《关于修订<公司章程>部分条款的公告》。
六、审议通过《关于公司发行境外债务融资工具授权的议案》 表决结果：15票同意，0票反对，0票弃权。
董事会经审议同意提请股东大会在保持原定发行规模额度（即公司境外债务融资工具发行后待偿还余额上限合计不超过人民币 100亿元）的前提下就公司一次或多次或多期、公开或非公开发行境外债务融资工具进行授权，有效期为股东大会决议通过之日起36个月。本议案尚需提交股东大会审议。
七、审议通过《关于公司与东方花旗证券有限公司业务区分的议案》
表决结果：15票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
八、审议通过《关于选举公司独立非执行董事的议案》
表决结果：15票同意，0票反对，0票弃权。
董事会经审议同意提名靳庆鲁先生为东方证券股份有限公司第三届董事会独立非执行董事，自股东大会审议通过且其取得中国证监会独立董事任职资格之日起履职，任期至第三届董事会届满之日止。
靳庆鲁先生，中国国籍，1972年11月出生，中共党员，香港科
技大学会计学博士，上海财经大学会计学院教授、博士生导师。曾任上海财经大学会计学院助理教授、副教授、上海财经大学会计与财务研究院专职研究员。现任上海财经大学会计学院副院长、会计与财务研究院副院长和会计改革与发展协同创新中心主任。上海市领军人才、教育部长江学者特聘教授、国家杰出青年科学基金获得者。入选国家百千万人才工程、被授予国家有突出贡献中青年专家，享受国务院政府特殊津贴。
本议案尚需提交股东大会审议。
九、审议通过《关于选举靳庆鲁先生为董事会审计委员会主任委员的议案》
表决结果：15票同意，0票反对，0票弃权。
董事会经审议同意选举靳庆鲁先生为东方证券股份有限公司第三届董事会审计委员会委员，并同时选举其为审计委员会主任委员，自选举其为独立非执行董事人选经股东大会审议通过且其取得中国证监会独立董事任职资格之日起履职，任期至第三届董事会届满之日止。
十、审议通过《关于召开2017年第二次临时股东大会的议案》
表决结果：15票同意，0票反对，0票弃权。
董事会经审议同意于2017年9月27日下午在上海召开公司2017
年第二次临时股东大会。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2017年8月7日
