西安银行股份有限公司首次公开发行股票（A股）
招股说明书
（住所：陕西省西安市高新路60号）
保荐机构（主承销商）
住所：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
西安银行股份有限公司
首次公开发行股票（A股）招股说明书
发行股票类型： 人民币普通股（A股）
不超过444,444,445股，占发行后总股本的10%。
实际发行的总规模将根据相关法律法规、本行资
发行股数：
本需求情况、本行与监管机构沟通情况和发行时
市场情况等决定
每股面值： 人民币1.00元
4.68元（通过向网下投资者询价，由发行人与主
每股发行价格： 承销商协商确定发行价格或证券监督管理部门
认可的其他方式确定）
预计发行日期： 2019年2月19日
拟上市的证券交易所： 上海证券交易所
发行后总股本： 不超过4,444,444,445股
根据相关法律法规，本次发行前已发行的股份，
自本行股票在上海证券交易所上市交易之日起
一年内不得转让。
本行实际控制人西安市政府承诺，自本行股票上
市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理
本次发行前股东所持股份的流西安市政府所控制的本行首次公开发行A股股通限制、股东对所持股份自愿票前已发行股份，也不由本行回购该部分股份。
锁定的承诺： 西安市政府所控制的本行股票在锁定期满后2年
内减持的，减持价格不低于发行价；本行上市后
6个月内如本行股票连续20个交易日的收盘价均
低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于
发行价，西安市政府所控制的本行股票的锁定期
限自动延长6个月。上述发行价指本行首次公开
发行A股股票的发行价格，如果本行上市后因派
发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因
进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规
定作除权除息处理。
本行实际控制人的一致行动人西投控股、西安经
开城投、西安城投（集团）、西安曲江文化、长
安国际信托、西安金控、西安浐灞管委会、西安
投融资担保承诺，自本行股票上市之日起36个
月内，不转让或者委托他人管理其持有的本行首
次公开发行A股股票前已发行股份，也不由本行
回购该部分股份。所持本行股票在锁定期满后2
年内减持的，减持价格不低于发行价；本行上市
后6个月内如本行股票连续20个交易日的收盘
价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价
低于发行价，其所持本行股票的锁定期自动延长
6个月。上述发行价指本行首次公开发行A股股
票的发行价格，如果本行上市后因派发现金红
利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、
除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权、
除息处理。
本行股东丰业银行、大唐西市、陕西烟草承诺，
自本行A股股票在证券交易所上市交易之日起
36个月内，不转让或者委托他人管理本行首次公
开发行A股股票前其已持有的本行股份，也不由
本行回购该部分股份。
本行股东丰业银行承诺，在不违反适用法规及其
向中国证监会、中国银监会以及本行作出的具有
法律约束力的承诺的情况下，锁定期满后两年
内，其可根据需要一次或分批减持所有或部分本
行股票，并提前3个交易日予以公告；减持价格
不低于发行价或减持日前十（10）个交易日本行
的股票在中国证券交易所的成交量加权平均交
易价（以较低者为准）。如发生派发现金红利、
送股、转增股本、增发新股等除权除息事项，发
行价及交易价可按照适用法规的规定进行调整。
本行股东大唐西市、西投控股、陕西烟草承诺，
在其所持本行股票锁定期届满后的12个月内，
其减持所持本行老股的数量不超过其持有本行
老股数量的25%；在其所持本行股票锁定期届满
后的第13至24个月内，其减持所持本行老股数
量不超过其所持本行股票锁定期届满后第13个
月初其持有本行老股数量的25%；减持价格不低
于本行股票的发行价，如本行上市后有派发现金
红利、送股、转增股本、增发新股等除权、除息
行为，发行价应按照证券交易所的有关规定作除
权、除息处理。
持有本行股份的董事、监事、高级管理人员承诺，
自本行首次公开发行A股股票并上市之日起36
个月内，不转让或者委托他人管理其持有的本行
首次公开发行A股股票前已发行股份，也不由本
行回购该部分股份。
在前述锁定期期满后，其还将依法及时向本行申
报所持有的本行股份及其变动情况，每年通过集
中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份
不超过其所持本行股份总数的15%，5年内转让
的股份总数不超过其所持本行股份总数的50%。
在任职期间内，其不会在卖出后6个月内再行买
入，或买入后6个月内再行卖出本行股份；在离
任后6个月内，不转让所持本行股份，离任6个
月后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售
本行股票数量不超过其持有的本行股份总数的
50%。
持有本行股份的董事、高级管理人员承诺，其所
持本行股票在锁定期满后2年内减持的，减持价
格不低于发行价；本行上市后6个月内如本行股
票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或
者上市后6个月期末收盘价低于发行价，其持有
本行股票的锁定期限自动延长6个月。上述发行
价指本行首次公开发行A股股票的发行价格，如
果本行上市后因派发现金红利、送股、转增股本、
增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券
交易所的有关规定作除权除息处理。其不因职务
变更、离职等原因而放弃履行前述承诺。
根据《关于规范金融企业内部职工持股的通知》
（财金[2010]97号）的规定，本行持有内部职工
股超过5万股的个人承诺，其所持本行股票扣除
公开发售后（如有）的部分自本行首次公开发行
A股股票并上市之日起36个月内不转让或者委
