无锡农村商业银行股份有限公司
首次公开发行A股网下初步配售结果
及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
特别提示
1、无锡农村商业银行股份有限公司（以下简称“发行人”、“无锡银行”）首次公开发行不超过184,811,482股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2016]1550号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为184,811,482股，全部为新股，不安排老股转让。回拨机制启动前，网下初始发行数量为129,370,482股，占本次发行总量的70.001%；网上初始发行数量为55,441,000股，占本次发行总量的29.999%。根据《无锡农村商业银行股份有限公司首次公开发行A股发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为2,939.04倍，高于150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的60.0014%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为18,480,482股，占本次发行总量的9.9996%；网上最终发行数量为166,331,000股，占本次发行总量的90.0004%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.10207900%。
本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：网下投资者应根据《无锡农村商业银行股份有限公司首次公开发行A股网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”），于2016年9月12日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，确保其资金账户在2016年9月12日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2016年9月9日（T+1日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了无锡银行首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“3”位数 443
末“5”位数 08020, 58020
末“7”位数 3921176, 5921176, 7921176,
9921176, 1921176, 1159058,
6159058
末“8”位数 03996026, 16496026, 28996026,
41496026, 53996026, 66496026,
78996026, 91496026, 25899916
凡参与网上发行申购无锡银行A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有166,331个，每个中签号码只能认购1,000股无锡银行A股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法（证监会令[第121号]）》的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2016年9月8日（T日）结束。经核查确认，2,267家网下投资者管理的4,091个有效报价配售对象中，有14家网下投资者管理的14个有效报价配售对象未参与网下申购。其余2,253家网下投资者管理的4,077个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购。
未参与网下申购的具体名单如下：
初步询价时 初步询价时
序号 网下投资者名称 配售对象账户名称 拟申购价格 拟申购数量
（元/股） （万股）
1 陈作兴 陈作兴 4.47 12937
2 张志强 张志强 4.47 12937
3 黄镇 黄镇 4.47 5000
4 刘红 刘红 4.47 12937
5 陈中平 陈中平 4.47 12937
6 曾新荣 曾新荣 4.47 12937
7 林维仲 林维仲 4.47 12937
8 潘晴 潘晴自有资金投资账户 4.47 12937
9 王志周 王志周 4.47 12937
10 刘御石 刘御石 4.47 12900
11 马戊强 马戊强 4.47 12900
12 秦伟仪 秦伟仪自有资金投资账户 4.47 12937
13 张荣榜 张荣榜 4.47 12937
14 宋莉 宋莉 4.47 12937
（二）网下初步配售结果
根据中国证券业协会于2016年9月8日公布的《首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2016年第5号）》，其中有11家网下投资者管理的36个有效报价配售对象由于被列入黑名单无法参与初步配售，未能参与初步配售的具体名单如下：
初步询价时 初步询价时
序号 网下投资者名称 配售对象账户名称 拟申购价格 拟申购数量
（元/股） （万股）
宝盈核心优势灵活配置混合型证
1 宝盈基金管理有限公 4.4700 12937
券投资基金
司
宝盈基金管理有限公
2 鸿阳证券投资基金 4.4700 12937
司
宝盈基金管理有限公 宝盈新价值灵活配置混合型证券
3 4.4700 12937
司 投资基金
宝盈基金管理有限公 宝盈科技30灵活配置混合型证券
4 4.4700 12937
司 投资基金
宝盈基金管理有限公 宝盈睿丰创新灵活配置混合型证
5 4.4700 12937
司 券投资基金
宝盈基金管理有限公 宝盈先进制造灵活配置混合型证
6 4.4700 12937
司
