财达证券股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会
会议材料
2021 年 12 月˙石家庄
目 录
2021 年第一次临时股东大会会议议程...... 2
会 议 须 知...... 3
议案一 关于修订《财达证券股份有限公司章程》的议案...... 4
议案二 关于修订《财达证券股份有限公司董事会议事规则》的议案...... 20
议案三 关于修订《财达证券股份有限公司监事会议事规则》的议案...... 28
议案四 关于修订《财达证券股份有限公司独立董事工作制度》的议案...... 29
议案五 关于修订《财达证券股份有限公司关联交易管理办法》的议案...... 46议案六 关于审议《财达证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员薪酬与考核管理
制度》的议案...... 64
议案七 关于审议《财达证券股份有限公司累积投票实施细则》的议案...... 69
议案八 关于选举财达证券股份有限公司第三届董事会非独立董事的议案 ...... 75
议案九 关于选举财达证券股份有限公司第三届董事会独立董事的议案...... 79
议案十 关于选举财达证券股份有限公司第三届监事会非职工代表监事的议案...... 81
财达证券股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会会议议程
现场会议时间：2021 年 12 月 22 日（星期三）13:30
现场会议地点：河北省石家庄市自强路 35 号庄家金融大厦 2321 会议室
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票日期：2021 年 12 月 22 日（星期三）
通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
会议召集人：公司董事会
会议方式：现场投票和网络投票相结合
现场会议日程：
一、宣布会议开始
二、宣布股东大会现场出席情况
三、宣读并审议议案（含股东发言和提问环节）
四、推举现场计票人、监票人
五、现场投票表决
六、宣布投票表决结果
七、律师宣布法律意见书
八、宣布会议结束
会 议 须 知
为维护股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《财达证券股份有限公司章程》等规定，现就会议须知通知如下：
一、本次大会期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率，自觉履行法定义务。
二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。
三、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
四、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
五、股东需要在股东大会上发言，应于股东大会召开前两个工作日，向公司董事会办公室登记。股东发言主题应与会议议案相关，简明扼要，并通过书面方式提交发言或质询的问题，每一股东发言不超过 3 分钟，发言总体时间控制在15 分钟之内，股东发言时应首先报告姓名或代表的股东和所持有的股份数，发言顺序为在“股东发言登记处”登记的先后顺序。
由于本次股东大会时间有限，股东发言由公司按登记统筹安排，公司不能保证在“股东发言登记处”登记的股东均能在股东大会上发言。除涉及公司商业秘密、内幕信息外，主持人可安排董事、监事和高级管理人员等集中回答股东提问。全部回答问题的时间控制在 30 分钟以内。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。
六、本次大会的现场会议采用记名方式投票表决，股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对、弃权，未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投表决票，均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。
七、会议开始后请全体参会人员尊重和维护全体股东的合法权益，保障大会的正常秩序。除会务组工作人员外，谢绝个人录音、拍照及录像。
八、公司聘请律师事务所执业律师参加股东大会，并出具法律意见。
议案一 关于修订《财达证券股份有限公司章程》的议案
各位股东：
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关规定，结合河北省国资委《关于集中修改公司章程的通知》（冀国资字〔2021〕138 号）相关要求、有关监管规则及经营实际情况，财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）对《财达证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）中的相应条款进行了修订，具体修改情况详见《财达证券股份有限公司章程重要条款变更新旧对照表》。
本议案已经公司第二届董事会第三十三次会议审议通过，公司将于股东大会审议通过后及时向监管部门及工商登记机关办理《公司章程》备案手续。
请予以审议。
附件一：财达证券股份有限公司章程重要条款变更新旧对照表
财达证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 22 日
附件一：
财达证券股份有限公司章程重要条款变更新旧对照表
原条款 新条款 变更理由
条目 条款内容 条目 条款内容
本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组 公司坚持依法治企，努力打造治理完善、经营合
织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关 规、管理规范、守法诚信的法治企业。在完善公司治
系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、 理中加强党的领导，加快完善中国特色现代企业制
监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本 度，构建完善权责法定、权责透明、协调运转、有效
章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、 制衡的公司治理机制。 根据冀国资字
监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组 〔2021〕138 号第
第十条 司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他 第十条 织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关 8 条、第 9 条增加
高级管理人员。 系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、党委成 表述
员、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文
件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉
公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东
可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总
经理和其他高级管理人员。
公司根据《党章》规定，设立中国共产党的组织， 公司根据《党章》规定，设立中国共产党的组织， 根据冀国资字
第十二条 党委发挥领导核心和政治核心作用，把方向、管大局、 第十二条 开展党的活动，党委发挥领导核心和政治核心作用， 〔2021〕138 号第
保落实。公司要建立党的工作机构，配备足够数量的 把方向、管大局、促落实。公司要建立党的工作机构， 7 条调整表述。
党务工作人员，保障党组织的工作经费。 配齐配强党务工作人员，保障党组织的工作经费。
第十三条 公司宗旨是：根据国家方针、政策、法律、法规， 第十三条 公司宗旨是：根据国家方针、政策、法律、法规， 根据中证协发
致力于开拓、发展和繁荣证券市场，运用现代化手段 以金融服务实体经济和国家战略为导向，以打造“合 〔2021〕20 号《关
为投资者和筹资者提供优质、高效的服务，确保股东 规、诚信、专业、稳健”的公司文化为目标，致力于 于发布<证券行业
权益，实现公司利益最大化，保证公司持续发展。 开拓、发展和繁荣证券市场，运用现代化手段为投资 文化建设十要素>
者和筹资者提供优质、高效的服务，确保股东权益， 的通知》增加证券
实现公司利益最大化，保证公司持续发展。 行业文化建设相
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公司根据《党章》规定，设立中国共产党财达证 公司根据《党章》和《中国共产党国有企业基层
券股份有限公司委员会（以下简称“公司党委”）和 组织工作条例（试行）》规定，经上级党组织批准， 根据冀国资字
第一百○ 中国共产党财达证券股份有限公司纪律
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