财达证券股份有限公司
章 程
2021 年 12 月
目 录
第一章总 则 ...... 1
第二章经营宗旨和经营范围 ...... 2
第三章股份 ...... 3
第一节股份发行...... 3
第二节股份增减和回购...... 4
第三节股份转让...... 6
第四节股权事务管理...... 7
第四章股东和股东大会 ...... 7
第一节股东...... 7
第二节股东大会的一般规定...... 13
第三节股东大会的召集...... 15
第四节股东大会的提案与通知...... 17
第五节股东大会的召开...... 19
第六节 股东大会的表决和决议...... 22
第五章党委 ...... 27
第一节党的机构设置...... 27
第二节公司党委职权...... 28
第三节公司纪委职权...... 30
第六章董事会 ...... 31
第一节董事...... 31
第二节独立董事...... 34
第三节董事会...... 37
第四节董事会专门委员会...... 44
第七章总经理及其他高级管理人员 ...... 46
第一节一般规定...... 46
第二节总经理、副总经理、财务负责人、首席信息官...... 47
第三节合规负责人...... 49
第四节首席风险官...... 52
第五节董事会秘书...... 54
第八章 监事和监事会 ...... 55
第一节监事...... 55
第二节监事会...... 56
第九章财务会计制度、利润分配和审计 ...... 59
第一节财务会计制度...... 59
第二节内部审计...... 62
第三节会计师事务所的聘任...... 62
第十章通知和公告 ...... 63
第一节通知...... 63
第二节公告...... 64
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ...... 65
第一节合并、分立、增资和减资...... 65
第二节解散和清算...... 66
第十二章章程的修改 ...... 68
第十三章附 则 ...... 69
财达证券股份有限公司章程
第一章 总 则
第一条 为规范公司的组织和行为，保障公司、股东、客户及其他利益相
关者的合法权益，维护公司资产的独立和完整，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中国共产党章程》（以下简称《党章》）、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》及其他法律、行政法规及规范性文件，特制订本章程。
第二条 财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）系依照《公司法》、
《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司由财达证券有限责任公司依法整体变更，在河北省工商行政管理局注册登记，统一社会信用代码为91130000738711917Q。公司具有独立的法人资格，其行为受国家法律约束，其合法权益受国家法律保护，依法享有民事权利和承担民事责任。公司实行自主经营、独立核算、自负盈亏的经营机制。
第三条 公司于 2021 年 3 月 26 日经中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 500,000,000 股，于
2021 年 5 月 7 日在上海证券交易所上市。
第四条 公司注册名称：财达证券股份有限公司
英文名称：CAIDASECURITIES CO., LTD.
第五条 公司住所: 石家庄市自强路 35 号
邮政编码: 050000
第六条 公司注册资本：324,500 万元人民币
第七条 董事长为公司的法定代表人。在董事长因故不能履行法定代表人职责时，董事会可决定由公司总经理为法定代表人。
第八条 公司营业期限为：长期。公司设立时的营业执照签发日期为本公司成立日期。
第九条 公司全部资产划分为等额股份，公司以其全部资产对公司的债务承担责任，股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
第十条 公司坚持依法治企，努力打造治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法治企业。在完善公司治理中加强党的领导，加快完善中国特色现代企业制度，构建完善权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的公司治理机制。
本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、党委成员、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、首席风险官、首席信息官。
第十二条 公司根据《党章》规定，设立中国共产党的组织，开展党的活动，党委发挥领导核心和政治核心作用，把方向、管大局、促落实。公司要建立党的工作机构，配齐配强党务工作人员，保障党组织的工作经费。
第二章 经营宗旨和经营范围
第十三条 公司宗旨是：根据国家方针、政策、法律、法规，以金融服务实体经济和国家战略为导向，以打造“合规、诚信、专业、稳健”的公司文化为目标，致力于开拓、发展和繁荣证券市场，运用现代化手段为投资者和筹资者提供优质、高效的服务，确保股东权益，实现公司利益最大化，保证公司持续发展。
第十四条 经依法登记，公司的经营范围是：证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；代销金融产品；为期货公司提供中间介
绍业务。
第十五条 经中国证监会批准，公司可以全资设立私募投资基金子公司，开展私募投资基金业务。
根据法律、行政法规及相关监管规定，公司可以设立另类投资子公司，从事另类投资业务。
第三章 股份
第一节 股份发行
第十六条 公司的股份采取股票的形式。
第十七条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
第十八条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值人民币 1 元。
第十九条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限公司上海分公司集中存管。
第二十条 公司股份总数为 3,245,000,000 股，均为人民币普通股。
第二十一条 公司采取发起设立方式，由有限责任公司变更为股份有限公司，
公司以 2015 年 8 月 31 日净资产值全部折为公司股份，公司发起人按其在财达证
券有限责任公司中的持股比例认购全部发行的 2,745,000,000 股股票，净资产值超过股本总额的部分计入股份公司的资本公积金。公司的发起人的出资时间均为
2015 年 12 月 22 日，认购的股票数量、比例和出资方式分别为：
发起人 出资方式 持股数 持股比例
（万股）
唐山钢铁集团有限责任公司 净资产折股 105,263.11 38.35%
河北省国有资产控股运营有限公司 净资产折股 44,178.05 16.09%
河北港口集团有限公司 净资产折股 34,000.00 12.39%
邯郸市鹏博贸易集团有限公司 净资产折股 11,977.20 4.36%
河北国傲投资集团有限公司 净资产折股 10,000.00 3.64%
唐山港口实业集团有限公司 净资产折股 8,000.00 2.91%
唐山金海资产开发投资有限公司 净资产折股 6,708.80 2.44%
河钢集团投资控股有限公司 净资产折股 6,228.00 2.27%
秦皇岛市财信资产管理公司 净资产折股 5,815.04 2.12%
保定市财信商贸有限公司 净资产折股 5,666.08 2.06%
荣盛控股股份有限公司 净资产折股 5,000.00 1.82%
唐山瑞丰钢铁（集团）有限公司 净资产折股 4,700.00 1.71%
河北建设投资集团有限责任公司 净资产折股 4,000.00 1.46%
迁西县燕东化工有限公司 净资产折股 4,000.00 1.46%
秦皇岛市山海关隆福物资采购供应处 净资产折股 3,192.00 1.16%
河北省国控投资管理有限公司 净资产折股 3,000.00 1.09%
泊头市天润纺织有限公司 净资产折股 2,000.00 0.73%
河北泰庆股权投资基金管理有限公司 净资产折股 2,000.00 0.73%
清华大学教育基金会 净资产折股 1,500.00 0.55%
西藏福茂投资管理有限公司 净资产折股 1,500.00 0.55%
邯郸市财达计算机信息中心 净资产折股 1,375.36 0.50%
秦皇岛市北戴河区国有资产经营公司 净资产折股 1,140.16 0.42%
涿州市国有资产管理有限公司 净资产折股 1,008.00 0.37%
沧州市财政培训中心 净资产折股 884.80 0.32%
衡水市财政局国家债务办公室 净资产折股 778.00 0.28%
河北财达投资管理服务中心 净资产折股 328.40 0.12%
河北达盛贸易有限公司 净资产折股 257.00 0.09%
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