证券代码：600888 证券简称：新疆众和 编号：临 2021-059 号
新疆众和股份有限公司
2021 年限制性股票与股票期权激励计划
（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励方式：限制性股票与股票期权
股份来源：公司向激励对象定向发行公司人民币 A 股普通股股票
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《新疆众和股份有限公司2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）拟向激励对象授予权益共计 7,500 万股，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，占本激励计划草案及摘要公告日公司股本总额 1,325,896,855
股的 5.66%。其中，首次授予限制性股票数量为 2,225 万股，股票期权 4,459 万
份，合计占本激励计划拟授予权益总额的 89.12%，占本激励计划草案及摘要公
告日公司股本总额的 5.04%；预留限制性股票数量为 275 万股，股票期权 541 万
份，合计占本激励计划拟授予权益总数的 10.88%，占本激励计划草案及摘要公告日公司股本总额的 0.62%。
一、公司基本情况
（一）公司简介
公司名称：新疆众和股份有限公司
注册资本：人民币 1,325,896,855 元
法定代表人：孙健
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区喀什东路 18 号
上市日期：1996 年 2 月 15 日
主营业务：主要从事高纯铝、合金产品、电子铝箔、腐蚀箔、化成箔等电子元器件原材料的生产、销售，铝及铝制品的生产、销售，是国内领先的铝电解电容器用铝箔材料企业之一。
（二）公司治理结构
公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名；公司监事会由 5 名监事组
成，其中职工代表监事 2 人；公司高级管理人员共有 10 人；具体如下：
序号 姓名 职务
1 孙健 董事长、总经理
2 张新 董事
3 刘志波 董事
4 施阳 董事
5 陆旸 董事、财务总监
6 袁伟刚 董事
7 才鸿年 独立董事
8 介万奇 独立董事
9 李薇 独立董事
10 黄汉杰 监事会主席
11 郭俊香 监事
12 何雪燕 监事
13 何新光 职工监事
14 范秋艳 职工监事
15 边明勇 副总经理
16 陈长科 副总经理
17 杨世虎 副总经理
18 吴斌 副总经理
19 宁红 副总经理
20 郭万花 副总经理
21 李功海 副总经理
22 刘建昊 董事会秘书
（三）公司近三年主要财务数据
单位：元
主要会计数据 2020年 2019年 2018年
营业收入 5,717,109,694.39 4,747,800,917.29 4,870,971,684.44
归属于上市公司股东 351,089,370.45 140,536,441.27 181,382,572.19
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 317,939,334.23 108,143,471.55 105,719,471.43
的净利润
经营活动产生的现金 306,973,034.43 203,392,375.98 545,231,562.18
流量净额
2020年末 2019年末 2018年末
归属于上市公司股东 4,795,695,267.72 4,445,788,988.06 3,578,643,419.08
的净资产
总资产 11,700,453,905.94 11,699,886,742.66 10,424,942,452.23
主要财务指标 2020年 2019年 2018年
基本每股收益（元／ 0.3466 0.1517 0.2176
股）
稀释每股收益（元／ 0.3426 0.1517 0.2168
股）
扣除非经常性损益后
的基本每股收益（元 0.3139 0.1167 0.1268
／股）
加权平均净资产收益 7.6065 3.5052 5.2041
率（%）
扣除非经常性损益后
的加权平均净资产收 6.8883 2.6972 3.0332
益率（%）
二、股权激励计划目的
1、建立和完善经营管理层与股东利益共享机制，实现公司、股东和核心团队个人利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、更持久的回报。
2、进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司可持续发展。
3、有效调动管理者和员工的积极性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，防止人才流失，提高公司凝聚力和竞争力。
三、股权激励方式及标的股票来源
本激励计划的激励方式为限制性股票与股票期权，其股票来源为公司向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股票。
四、股权激励计划拟授予的权益数量
本激励计划拟向激励对象授予权益共计 7,500 万股，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，占本激励计划草案及摘要公告日公司股本总额1,325,896,855 股的 5.66%。其中，首次授予限制性股票数量为 2,225 万股，股票期权 4,459 万份，合计占本激励计划拟授予权益总额的 89.12%，占本激励计划草案及摘要公告日公司股本总额的 5.04%；预留限制性股票数量为 275 万股，股票期权 541 万份，合计占本激励计划拟授予权益总数的 10.88%，占本激励计划草案及摘要公告日公司股本总额的 0.62%。
五、股权激励对象的范围及各自所获授的权益数量
1、激励对象确定的法律依据
本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》及其他有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划激励对象为公司董事、高级管理人员、核心管理人员和核心业务（技术）人员（不包括独立董事、监事）。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由薪酬与考核委员会拟定名单，并经公司监事会审核确定。
（二）激励对象的范围
本计划涉及的激励对象共计340人，占截至2020年12月31日公司全部职工人数的比例为12.70%，包括：
1、公司董事、高级管理人员；
2、公司核心管理人员；
3、公司核心技术（业务）人员。
本激励计划涉及的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、子女、父母。
以上激励对象中的董事、高级管理人员必须经股东大会选举或公司董事会聘任。所有激励对象均在公司（含控股子公司）任职，并已与公司（含控股子公司）签署劳动合同或聘用合同、领取薪酬，并且必须在本激励计划的考核期内于公司（含控股子公司）任职并已与公司（含控股子公司）签署劳动合同或聘用合同。
预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会下设的薪酬与考核委员会提名、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励
对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
（三）激励对象的核实
1、本激励计划经董事会审议通过后，公司将在召开股东大会前，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本激励计划前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。
3、经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实并发表意见。
（四）激励对象获授权益的分配情况
1、本计划授予激励对象限制性股票的分配情况如下：
姓名 职务 获授的限制 占授予限制 占目前股本总
性股票数量 性股票总数 额的比例
（万股） 的比例
孙健 董事长、总经理 60 2.40% 0.05%
边明勇 副总经理 30 1.20% 0.02%
陆旸 董事、财务总监 25 1.00% 0.02%
陈长科 副总经理 25 1.00%
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