上海临港控股股份有限公司
2019 年度募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2012〕44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规定，上海临港控股股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会编制了截至
2019 年 12 月 31 日止的《2019 年度募集资金年度存放与实际使用情况的专项报
告》。
一、募集资金基本情况
(一) 2015 年度重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金情况
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
根据《上海自动化仪表股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》和中国证券监督管理委员会《关于核准上海自动化仪表股份有限公司重大资产重组及向上海临港经济发展集团资产管理有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2015〕1841 号），本公司向十名特定投资者非公开发行 119,444,445 股人民币普通股（A 股）募集配套资金，每股面值人民币 1 元。
本公司本次非公开发行股份采用锁价发行的方式，发行价格为 7.92 元/股，非公开发行的股数为 119,444,445 股，募集资金总额为 94,600.00 万元，扣除证
券承销费和独立财务顾问费 2,035.20 万元后，余额 92,564.80 万元，于 2015
年 9 月 30 日 汇 入 本 公 司 在 交 通 银 行 上 海 临 港 新 城 支 行 开 立 的
310069121018800001090 账号内。扣除本公司支付与本次股份发行相关的中介机构费和其他发行费用 784.59 万元后，募集资金净额为 91,780.21 万元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（瑞华验字〔2015〕31170005 号）。
2. 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 91,704.36 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 812.46 万元；2019 年度实际使用募集资金 0.00万元，2019 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 10.21 万元；累计已使用募集资金 91,704.36 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 822.67 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为 898.52 万元（包括累计收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
(二) 2016 年发行股份购买资产并募集配套资金情况
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
根据《上海临港控股股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》和中国证券监督管理委员会《关于核准上海临港控股股份有限公司向上海漕河泾开发区经济技术发展有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2016〕3188 号），本公司拟向七名特定投资者非公开发行106,609,808 股人民币普通股（A 股）募集配套资金，每股面值人民币 1 元。
本公司本次非公开发行股份采用锁价发行的方式，发行价格为 14.07 元/股，非公开发行的股数 106,609,808 股，募集资金总额为 150,000.00 万元，扣除证
券承销费用 1,100.00 万元后，余额 148,900.00 万元，于 2017 年 1 月 19 日汇入
本公司在交通银行上海临港新城支行开立的 310069121018800005235 账号内。扣除本公司支付与本次股份发行相关的中介机构费和其他发行费用 1,112.47 万元后，募集资金净额为 147,787.53 万元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（瑞华验字〔2017〕31170002号）。
2. 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 110,819.10 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,969.23 万元；2019 年度实际使用募集资金15,914.24 万元，2019 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为444.22 万元；累计已使用募集资金 126,733.34 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 3,413.45 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为 24,467.64 万元（包括累计收到
的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
(三) 2019 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金情况
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
根据《上海临港控股股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》和中国证券监督管理委员会《关于核准上海临港控股股份有限公司向上海漕河泾新兴技术开发区发展总公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2019〕831 号），本公司拟向九名特定投资者非公开发行 198,775,880 股人民币普通股（A 股）募集配套资金，每股面值人民币1 元。
本公司本次非公开发行股份发行价格为 23.98 元/股，非公开发行的股数198,775,880 股，募集资金总额为 476,664.56 万元，扣除证券承销费用 300.00
万元后，余额 476,364.56 万元，于 2019 年 11 月 25 日汇入本公司在中信银行股
份有限公司上海分行开立的 8110201013101106131 账号内。扣除本公司支付与本次股份发行相关的中介机构费和其他发行费用 4,306.98 万元后，募集资金净额为 472,057.58 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了天健验[2019]6-65 号《验资报告》。
2. 募集资金使用和结余情况
本公司 2019 年度实际使用募集资金 150,000.00 万元，2019 年度收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额为 549.05 万元；累计已使用募集资金150,000.00 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 549.05万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为 322,606.63 万元（包括累计收到
的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上海临港控股股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。
1. 2015 年度重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金情况
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专户，并连同独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司于 2015 年 10 月 30 日分
别与交通银行股份有限公司上海临港新城支行（募集资金总账户）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，于 2015 年 12 月分别与工商银行上海松江钢材城支行（南部综合体项目）、工商银行上海奉贤支行（康桥园区二期 1 项目）和上海银行康桥支行（康桥园区二期 2 项目）及项目实施主体公司上海临港松江高科技发展有限公司和上海漕河泾康桥科技绿洲建设发展有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。该等监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2. 2016 年发行股份购买资产并募集配套资金情况
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户储存，在银行设立募集资金
专户，并连同独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司于 2017 年 2 月 17 日与交
通银行临港新城支行签订了《上海临港控股股份有限公司非公开发行 A 股股票募集资金专户存储三方监管协议》，于 2017 年 3 月分别与中国工商银行股份有限公司上海市漕河泾开发区支行（以下简称工行漕河泾开发区支行）（浦江高科技园A1 地块工业厂房三期项目）、上海农商银行股份有限公司徐汇支行（以下简称农
商行徐汇支行）（浦江高科技园 F 地块工业厂房三期 2 标 B 项目）和上海银行股
份有限公司市南分行（以下简称上海银行市南分行）（浦江高科技园移动互联网产业（一期）项目）及项目实施主体公司上海临港浦江国际科技城发展有限公司（原上海漕河泾开发区浦星建设发展有限公司）和上海漕河泾开发区浦月建设发展有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。该等监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
3. 2019 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金情况
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户储存，在银行设立募集资金
专户，并连同独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司于 2019 年 12 月 5 日与中
信银行股份有限公司上海分行（以下简称中信银行上海分行）签订了《上海临港 控股股份有限公司非公开发行 A 股股票募集资金专户存储三方监管协议》，明确 了各方的权利和义务。该监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差 异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
1. 2015 年度重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
交行临港支行 310069121018800001090 5,727,098.13
工行松江钢材城支行 1001734129000008874 3,081,870.71
工行奉贤支行 1001780429300561504 89,936.84
上海银行康桥支行 03002725818 86,290.36
合 计 8,985,196.04
2. 2016 年发行股份购买资产并募集配套资金情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
交行临港新城支行 310069121018800005235 23,983,373.88
工行漕河泾开发区支行 1001119829000001215 203,153,220.86
农商行徐汇支行 50131000586002428
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