600837 沪市 海通证券

股份发行人及根据《上市规则》第十九B章上市的香港预托证券发行人的证券变动月报表

截至月份:                2021年10月31日                                                                                              状态: 新提交

致：香港交易及结算所有限公司

公司名称:                海通证券股份有限公司

呈交日期:                2021年11月2日

I. 法定/注册股本变动

1. 股份类别                普通股                          股份分类          H股                              於香港联交所上市 (注1)      是

证券代号                  06837                          说明

                                                          法定/注册股份数目                            面值                                  法定/注册股本

上月底结存                                                              3,409,568,820 RMB                                    1 RMB                        3,409,568,820
增加 / 减少 (-)                                                                        0                                          RMB                                    0
本月底结存                                                              3,409,568,820 RMB                                    1 RMB                        3,409,568,820
2. 股份类别                普通股                          股份分类          A股                              於香港联交所上市 (注1)      否

证券代号                  600837                          说明              於上海证券交易所上市

                                                          法定/注册股份数目                            面值                                  法定/注册股本

上月底结存                                                              9,654,631,180 RMB                                    1 RMB                        9,654,631,180
增加 / 减少 (-)                                                                        0                                          RMB                                    0
本月底结存                                                              9,654,631,180 RMB                                    1 RMB                        9,654,631,180
                                                                                      本月底法定/注册股本总额： RMB                        13,064,200,000

II. 已发行股份变动

1. 股份类别                普通股                          股份分类          H股                              於香港联交所上市 (注1)      是

证券代号                  06837                          说明

上月底结存                                                      3,409,568,820

增加 / 减少 (-)                                                                0

本月底结存                                                      3,409,568,820

2. 股份类别                普通股                          股份分类          A股                              於香港联交所上市 (注1)      否

证券代号                  600837                          说明              於上海证券交易所上市

上月底结存                                                      9,654,631,180

增加 / 减少 (-)                                                                0

本月底结存                                                      9,654,631,180

III. 已发行股份变动详情
 (A). 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 不适用
 (B). 承诺发行将予上市的发行人股份的权证  不适用
 (C). 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份）  不适用
 (D). 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期权）  不适用

 (E). 已发行股份的其他变动              不适用

                                                                                第 3 页 共 6 页                                                                      v 1.0.1

IV. 有关香港预托证券(预托证券)的资料                            不适用

                                                                                第 4 页 共 6 页                                                                      v 1.0.1
V. 确认
不适用

呈交者：              姜诚君

职衔：                联席公司秘书

                      (董事、秘书或其他获正式授权的人员)

注

1.          香港联交所指香港联合交易所。

2.          (i) 至 (viii) 项为确认内容的建议格式，可按个别情况予以修订。如发行人早前已就某证券发行於根据《主板规则》第13.25A条 /《GEM规则》第17.27A条所刊发的报表中作出有关确
            认，则不需要於此报表再作确认。

3.          在此「相同」指：

            ·    证券的面值相同，须缴或缴足的股款亦相同；

            ·    证券有权领取同一期间内按同一息率计算的股息/利息，下次派息时每单位应获派发的股息/利息额亦完全相同（总额及净额）；及

            ·    证券附有相同权益，如不受限制的转让、出席会议及於会上投票，并在所有其他方面享有同等权益。

4.          如空位不敷应用，请呈交额外文件。

5.          如购回股份：

            ·    「可发行股份将於香港联交所上市」应理解为「所购回的股份於香港联交所上市」；及

            ·    「可发行股份的证券代号(如已於香港联交所上市)」应理解为「所购回股份的证券代号(如於香港联交所上市)」；及

            ·    「可发行股份类别」应理解为「所购回股份类别」；及

            ·    「发行及配发日期」应理解为「注销日期」

6.          如赎回股份：

            ·    「可发行股份将於香港联交所上市」应理解为「所赎回的股份於香港联交所上市」；及

                                                                                第 5 页 共 6 页                                                                      v 1.0.1
·    「可发行股份的证券代号(如已於香港联交所上市)」应理解为「所赎回股份的证券代号(如於香港联交所上市)」；及
·    「可发行股份类别」应理解为「所赎回股份类别」；及
·    「发行及配发日期」应理解为「赎回日期」

                                                                    第 6 页 共 6 页                                                                      v 1.0.1